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ESAF - 2010 - CVM - Inspetor - prova 2
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Q91992

Auditoria Processo de Auditoria , Evidência de Auditoria ,

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Provas: ESAF - 2010 - CVM - Analista de Mercado de Capitais - prova 2 | ESAF - 2010 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria - prova 2 | ESAF - 2010 - CVM - Inspetor - prova 2 |

Q91992 Auditoria

Assinale opção falsa a respeito das evidências de auditoria.

Alternativas

A quantidade necessária de evidência de auditoria é afetada pela avaliação dos riscos de distorção.

A qualidade é fator importante para determinar a su?ciência das evidências.

A opinião do auditor é sustentada nas evidências de auditoria.

As auditorias anteriores não podem ser uma fonte de evidência segura se tiver sido executada por outra entidade de auditoria.

A forma primária de obtenção de evidência é a partir de procedimentos de auditoria executados durante o curso da auditoria.

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Q91996

Auditoria Controle Interno , Componentes, ambiente, propósitos e abrangência ,

Q91996 Auditoria

Na comunicação das deficiências do controle interno, o auditor deve explicitar que:

Alternativas

as deficiências observadas têm relação direta com a elaboração das demonstrações contábeis e são suficientes para comprometer o funcionamento da entidade.

os assuntos comunicados estão limitados às deficiências que o auditor identificou durante a auditoria e concluiu serem de importância suficiente para comunicar aos responsáveis pela governança.

o exame efetuado nos controles internos, embora relacionados com as demonstrações contábeis, se estenderam para além do limite destas.

os controles internos avaliados demonstram que a organização necessita desenvolver programas de governança nas áreas financeiras e contábeis.

as distorções detectadas decorreram única e exclusivamente das deficiências desse controle detectados como falhos.

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Q91997

Auditoria Processo de Auditoria , Planejamento da Auditoria ,

Q91997 Auditoria

A respeito de planejamento na realização de auditorias é correto afirmar:

Alternativas

é a fase inicial dos trabalhos e deve ser concluída antes que as equipes específicas e/ou especializadas iniciem suas avaliações.

constitui-se nos trabalhos iniciais de coleta de informações a respeito da entidade a ser auditada e dos mecanismos de controle existentes.

não é uma fase isolada da auditoria, mas um processo contínuo e iterativo, que muitas vezes começa logo após (ou em conexão com) a conclusão da auditoria anterior, continuando até a conclusão do trabalho de auditoria atual.

é a fase em que participa, além da equipe de auditoria, toda a área de gestão e governança da entidade, em especial, a área responsável pela elaboração das demonstrações contábeis.

consiste em definir as estratégias gerais e o plano de trabalho antes do início de qualquer atividade de avaliação e revisão das demonstrações.

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Q92045

Auditoria Auditoria Independente (Externa) , Auditor Independente: Objetivos, Requisitos, Deveres e Responsabilidades (NBC TA 200) , Processo de Auditoria , Execução dos Trabalhos de Auditoria ( assuntos)

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Provas: ESAF - 2010 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria - prova 2 | ESAF - 2010 - CVM - Inspetor - prova 2 |

Q92045 Auditoria

Visando manter a qualidade e a credibilidade do seu trabalho, ao identi?car ameaças que possam comprometer a sua independência, o auditor deve tomar a seguinte providência:

Alternativas

comunicar a direção da entidade auditada, para que sejam tomadas as providências necessárias à sua eliminação.

aplicar as salvaguardas adequadas, para eliminar as ameaças ou reduzi-las a um nível aceitável, documentando-as.

propor aos responsáveis pela entidade de auditoria a supressão das ameaças mediante acordo entre as entidades.

documentar as ameaças e comunicá-las aos órgãos de supervisão e controle do setor em que atua a entidade auditada.

eliminar as ameaças mediante comunicação aos responsáveis pela governança da entidade auditada e fazer constar tais providências no seu parecer.

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Q92046

Auditoria Normas de Auditoria , Considerações de Leis e Regulamentos na Auditoria , Código de Ética e Normas de Auditoria ,

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Provas: ESAF - 2010 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria - prova 2 | ESAF - 2010 - CVM - Inspetor - prova 2 |

Q92046 Auditoria

Assinale a opção que indica uma exceção aos princípios fundamentais de ética
profissional relevantes para o auditor na condução de trabalhos de auditoria das demonstrações contábeis.

Alternativas

Independência técnica.

Confidencialidade.

Competência e zelo profissional.

Comportamento e conduta profissional.

Objetividade.

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Respostas

1: D

2: B

3: C

4: B

5: A

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