Questões de Concurso Público CVM 2003 para Inspetor
Foram encontradas 50 questões
Q2244741
Conhecimentos Bancários
As debêntures sem cláusula de conversibilidade de ações
são chamadas Debêntures
Q2244742
Conhecimentos Bancários
As debêntures quirografárias são
Q2244743
Conhecimentos Bancários
Os lançamentos recentes de debêntures possuem como
indexador
Q2244744
Conhecimentos Bancários
É correto afirmar que
Q2244745
Conhecimentos Bancários
O termo Block Trade significa
Q2244746
Conhecimentos Bancários
Considerando que o sistema financeiro pode ser dividido
em instituições monetárias e não-monetárias, aponte a
alternativa em que conste uma instituição não-monetária.
Q2244747
Conhecimentos Bancários
É um dos membros do Conselho Monetário Nacional:
Q2244748
Conhecimentos Bancários
Ao Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional
cabe
Q2244749
Conhecimentos Bancários
Sobre o mercado de capitais, é correto afirmar que
Q2244750
Conhecimentos Bancários
Analise as proposições a seguir, relativas à regulação do
mercado de valores mobiliários:
I. Indução de comportamento, auto-regulação e autodisciplina são formas de atuação da Comissão de Valores Mobiliários, com vistas a atingir seus objetivos.
II. O acompanhamento da veiculação de informações relativas ao mercado pode ser utilizado para fins da atividade de fiscalização da Comissão de Valores Mobiliários.
III. A apuração de fatos específicos sobre o desempenho das empresas e dos negócios com valores mobiliários se dá por meio de inspeções realizadas pelo Conselho Nacional.
Destas proposições, pode-se afirmar que apenas
I. Indução de comportamento, auto-regulação e autodisciplina são formas de atuação da Comissão de Valores Mobiliários, com vistas a atingir seus objetivos.
II. O acompanhamento da veiculação de informações relativas ao mercado pode ser utilizado para fins da atividade de fiscalização da Comissão de Valores Mobiliários.
III. A apuração de fatos específicos sobre o desempenho das empresas e dos negócios com valores mobiliários se dá por meio de inspeções realizadas pelo Conselho Nacional.
Destas proposições, pode-se afirmar que apenas
Q2244751
Conhecimentos Bancários
Com relação à organização da Comissão de Valores
Mobiliários, pode-se afirmar que
Q2244752
Conhecimentos Bancários
A Comissão de Valores Mobiliários tem poderes para
disciplinar, normatizar e fiscalizar a atuação dos diversos
integrantes do mercado. No âmbito de suas atribuições,
pode-se dizer que
Q2244753
Conhecimentos Bancários
tendo em vista suas atividades de supervisão
preventiva, a Comissão de Valores Mobiliários não
tem poderes para suspensão ou cancelamento de
registros, credenciamentos ou autorização.
Q2244754
Conhecimentos Bancários
No contexto do mercado acionário brasileiro, encontra-se
a Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia - CBLC,
sobre a qual pode-se dizer que
Q2244755
Conhecimentos Bancários
Sobre os agentes que atuam no mercado de valores
mobiliários pode-se afirmar que
Q2244756
Conhecimentos Bancários
São legalmente consideradas companhias abertas
aquelas
Q2244757
Conhecimentos Bancários
Com relação aos valores mobiliários, excluem-se do
regime da Lei nº 6.385, de 7 de dezembro de 1976,
Q2244758
Conhecimentos Bancários
Quanto à caracterização dos valores mobiliários, pode-se
dizer que as debêntures correspondem a títulos de
Q2244759
Conhecimentos Bancários
Analise as afirmações a seguir, relativas às responsabilidades da Comissão de Valores Mobiliários, por registros e autorizações:
I. Nenhuma emissão pública de valores mobiliários será distribuída no mercado sem prévio registro na Comissão de Valores Mobiliários.
II. Cabe à Comissão de Valores Mobiliários autorizar os agentes autônomos de investimento.
III. Somente as empresas de auditoria contábil ou auditores contábeis independentes registrados na Comissão de Valores Mobiliários podem auditar, para os efeitos da Lei nº 6.385, de 7 de dezembro de 1976, as demonstrações financeiras de companhias abertas e das instituições, sociedades ou empresas que integram o sistema de distribuição e intermediação de valores mobiliários.
Destas afirmações, pode-se considerar que
I. Nenhuma emissão pública de valores mobiliários será distribuída no mercado sem prévio registro na Comissão de Valores Mobiliários.
II. Cabe à Comissão de Valores Mobiliários autorizar os agentes autônomos de investimento.
III. Somente as empresas de auditoria contábil ou auditores contábeis independentes registrados na Comissão de Valores Mobiliários podem auditar, para os efeitos da Lei nº 6.385, de 7 de dezembro de 1976, as demonstrações financeiras de companhias abertas e das instituições, sociedades ou empresas que integram o sistema de distribuição e intermediação de valores mobiliários.
Destas afirmações, pode-se considerar que
Q2244760
Conhecimentos Bancários
Com respeito ao sistema de distribuição de valores
mobiliários, é correto dizer que
Conheça nossos planos