Questões CVM 2008 para Analista - Mercado de Capitais

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240746 Não definido

A expressão inglesa after market refere-se ao período de negociação fora do horário regular de pregão. Segundo o regulamento de operação da bolsa brasileira, as operações no after market serão registradas no:

A

próprio dia em que forem realizadas e obedecerão ao ciclo de liquidação do dia seguinte (D+1), de acordo com as regras e procedimentos estabelecidos pela Comissão de Valores Mobiliários;

B

próprio dia em que forem realizadas e obedecerão ao ciclo de liquidação deste dia, de acordo com as regras e procedimentos estabelecidos pela instituição responsável pela liquidação e custódia;

C

dia seguinte (D+1) ao que forem realizadas e obedecerão ao ciclo de liquidação deste dia, de acordo com as regras e procedimentos estabelecidos pela Comissão de Valores Mobiliários;

D

próprio dia em que forem realizadas e obedecerão ao ciclo de liquidação do dia seguinte (D+1), de acordo com as regras e procedimentos estabelecidos pela instituição responsável pela liquidação e custódia;

E

dia seguinte (D+1) ao que forem realizadas e obedecerão ao ciclo de liquidação deste dia, de acordo com as regras e procedimentos estabelecidos pela instituição responsável pela liquidação e custódia.

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Q2240747

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240747 Não definido

A Bolsa de Valores, com o objetivo de assegurar o funcionamento eficiente e regular do mercado, poderá, quando necessário, adotar medidas de emergência de ordem operacional, abrangendo os mercados e/ou os serviços por ela administrados.
Assim, de acordo com o regulamento de operações, na ocorrência de situações emergenciais, a bolsa poderá:

A

cancelar ações emitidas pelas companhias;

B

decretar o cancelamento de sociedades corretoras;

C

deixar de divulgar dados das operações realizadas;

D

cancelar negócios realizados;

E

determinar o preço de compra e venda de ativos.

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Q2240748

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240748 Não definido

Os clientes que compram e vendem ativos ou direitos no Mercado de Balcão Organizado podem manifestar seus interesses junto aos intermediários por meio de Ordens. A Ordem Administrada é uma das que podem ser aceitas no sistema de negociação desse mercado, e é aquela na qual o cliente especifica:

A

somente a quantidade e as características dos ativos ou direitos a serem negociados e deve ser executada imediatamente;

B

uma ordem de venda de um ativo e uma ordem de compra de outro ativo que devem ser executadas em conjunto;

C

somente o nível de preço a partir do qual a ordem deve ser executada;

D

somente a quantidade e as características dos ativos ou direitos, ficando a execução a critério do intermediário;

E

o preço, que deve ser tomado como parâmetro de decisão, e as características dos ativos.

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Q2240749

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240749 Não definido

As operações a termo são contratos para compra ou venda de uma determinada quantidade de ações, a um preço fixado, para liquidação em prazo determinado.
Quanto aos prazos permitidos para negociação a termo, a bolsa de valores estabelece que:

A

dependem do volume de ações negociado por contrato;

B

são limitados a um máximo de 90 dias;

C

obedecem aos mesmos prazos do mercado de opções;

D

são ilimitados e dependem de acordo entre os negociantes;

E

são de no mínimo 16 dias e no máximo de 999 dias corridos.

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Q2240750

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240750 Não definido

Ao negociar ações, no mercado a termo, o investidor encontra algumas vantagens. Uma delas é a possibilidade de realizar financiamento de caixa, que o investidor consegue ao:

A

fixar o preço das ações;

B

diversificar os riscos adquirindo mais de um papel;

C

vender à vista e comprar a termo o mesmo papel;

D

receber o prêmio relativo à realização da operação;

E

fazer uso do depósito de garantia.

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Q2240751

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240751 Não definido

O ambiente ou sistema de negociação de uma bolsa deve possuir características, procedimentos e regras de negociação, previamente estabelecidos e divulgados. A Instrução CVM nº 461, de 23 de outubro de 2007, determina que as regras de negociação da bolsa de valores devem:

A

criar demanda para os ativos menos negociados;

B

definir as modalidades de fraudes cabíveis nesse mercado;

C

coibir práticas não-equitativas em seus ambientes;

D

fixar preços e quantidades ofertadas;

E

assegurar um tratamento diferenciado aos operadores.

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Q2240752

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240752 Não definido

O agente de custódia é a instituição responsável pela administração de contas próprias e de clientes, perante a instituição responsável pela liquidação e custódia.
De acordo com a classificação vigente, aos agentes de custódia são definidos como:

A

plenos, quando administram somente contas de investidores não residentes;

B

próprios, quando administram somente contas de empresas pertencentes ao mesmo grupo;

C

especiais, quando estão habilitados a administrar somente conta de custódia própria;

D

especiais, quando administram somente contas de investidores não residentes;

E

próprios, quando estão habilitados a administrar somente conta de custódia própria.

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Q2240753

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240753 Não definido

No mercado à vista de ações em bolsa todo processo de transferência da propriedade de títulos e do pagamento/ recebimento do montante financeiro envolvido é intermediado pela instituição responsável pela liquidação e custódia e abrange a entrega de títulos e pagamento da operação. Assim, no ciclo de liquidação das operações à vista verifica-se que:

A

a disponibilização das ações pelo vendedor e o respectivo pagamento pelo comprador ocorrem no primeiro dia útil após a realização do negócio em pregão;

B

o pagamento pelo comprador, o respectivo recebimento pelo vendedor e a transferência dos títulos para o comprador ocorrem no terceiro útil, após a realização do negócio;

C

os títulos ficam disponíveis ao comprador no dia da realização do negócio, enquanto o pagamento é efetivado no terceiro dia útil;

D

a disponibilização dos títulos ao comprador ocorre no terceiro dia útil após o pagamento ter sido depositado na conta corrente do vendedor;

E

o pagamento ao vendedor é efetivado no segundo dia útil e a disponibilização dos títulos ao comprador ocorre no terceiro dia útil, após a realização do negócio em pregão.

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Q2240754

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240754 Não definido

Operações compromissadas realizadas em bolsas de valores são aquelas constituídas por uma compra com compromisso de revenda e uma venda com compromisso de recompra. Assim, os prazos e horários para a liquidação dessas operações são:

A

pré-estabelecidos;

B

estabelecidos pelas partes, sendo de no máximo um ano;

C

estabelecidos após a liquidação da compra ou da venda;

D

estabelecidos pela bolsa de valores;

E

estabelecidos pelas partes, sendo de no mínimo um mês.

Q2240755

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240755 Não definido

Em 2007, a BM&F iniciou seu processo de desmutualização, preparando a companhia para a abertura de capital. A partir de 1º de outubro de 2007, a companhia tornou-se uma sociedade por ações com fins lucrativos e os negócios passaram a ser conduzidos visando o benefício dos acionistas no longo prazo. Por desmutualização entende-se:

A

desconto sobre o valor de face dos empréstimos contraídos pelas corretoras membros junto à bolsa;

B

a liquidação de todos os contratos de empréstimos da companhia;

C

a eliminação de qualquer compromisso da companhia com a liquidação das operações realizadas na bolsa;

D

desvinculação do direito patrimonial do direito de acesso dos antigos associados, e sua conversão em participação acionária;

E

possibilidade de não incidência de imposto de renda sobre ganhos de capital.

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Q2240756

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240756 Não definido

Para atender aos seus objetivos e interesses, os investidores podem realizar operações estratégicas com opções, que podem ou não incluir um ativo objeto à vista. Assim, se um investidor realizar uma operação chamada straddle, diz-se que esta é uma:

A

compra simultânea de uma put e do ativo-objeto;

B

compra simultânea de uma call e uma put sobre o mesmo ativo-objeto, de mesmo vencimento e preços de exercício igual;

C

compra simultânea de uma call e uma put de um mesmo ativo-objeto e vencimento, mas com preços de exercício diferentes;

D

venda simultânea de uma put e do ativo-objeto;

E

venda simultânea de uma call e do ativo-objeto.

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Q2240757

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240757 Não definido

O mercado futuro de ações é aquele onde duas partes acordam a compra e a venda de ações listadas em bolsa, a um preço acertado, para liquidação em data futura específica e previamente autorizada.
É característica desse mercado:

A

a eliminação do custo de empréstimo de ações para aqueles que queiram adotar posições vendedoras a descoberto;

B

o impedimento de que as partes negociem os contratos antes de seu vencimento;

C

a exigência do desembolso do volume financeiro total da operação, na abertura da posição;

D

a necessidade de que seja mantida a posição do ativo subjacente, até a data de exercício;

E

a exigência de que a corretora seja contraparte de seus clientes, em operações envolvendo mais de R$ 100.000,00.

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Q2240758

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240758 Não definido

Formador de Mercado, também, designado como agente de liquidez, propõe garantir liquidez mínima e referência de preço para ativos previamente credenciados na bolsa de valores ou mercado de balcão organizado.
A respeito de sua atuação, a regulamentação estabelece que:

A

a atividade pode ser exercida tanto por pessoas físicas quanto pessoas jurídicas;

B

compete à Comissão de Valores Mobiliários fiscalizar a regularidade das atividades de formador de mercado;

C

poderá criar condições artificiais de demanda para garantir a liquidez do ativo;

D

poderá se dar de forma autônoma ou mediante contratação pelo emissor do ativo em que se especialize;

E

permitirá acesso a informações relevantes não divulgadas ao mercado.

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Q2240759

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240759 Não definido

As operações em um mercado organizado somente podem ser realizadas por pessoa autorizada a operar em tal mercado. A esse respeito, a Comissão de Valores Mobiliários - CVM determina que:

A

a admissão como pessoa autorizada depende de prévia aprovação da CVM;

B

na dependência das condições de mercado, pode haver tratamentos diferenciados na admissão da pessoa autorizada;

C

a entidade administradora não depende de prévia autorização para estabelecer limite máximo de pessoas autorizadas a operar;

D

as pessoas autorizadas a operar devem prestar informações somente à CVM;

E

a entidade administradora pode exigir alocação de patrimônio à proteção de riscos das atividades autorizadas.

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Q2240760

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240760 Não definido

Ao comprar ou vender uma ação, o investidor é influenciado por diversos fatores. Na discussão sobre a melhor forma de avaliar o potencial de uma ação, há duas escolas bastante distintas: a da análise fundamentalista e a da grafista. Assim, uma das características da análise grafista é:

A

avaliar o valor justo ou intrínseco de uma ação, a partir da análise de aspectos macro e microeconômicos;

B

observar todos os aspectos que influenciam a movimentação do preço de uma ação;

C

pressupor que todos os fatores que possam afetar o preço de mercado de um ativo estão refletidos no seu preço;

D

realizar uma avaliação retrospectiva da empresa, baseando-se em seu desempenho econômico-financeiro;

E

ser precisa na determinação do melhor momento para a compra e venda de uma ação.

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Q2240761

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240761 Não definido

Um índice de ações é um indicador do desempenho de uma carteira teórica de ações. No Brasil são adotados diversos índices, que se diferenciam pela composição de sua carteira teórica.
Um desses índices e a sua respectiva carteira teórica é o:

A

Ibovespa que é composto por ações cujos índices de negociabilidade somados representem cinqüenta por cento do valor acumulado de todos os índices individuais;

B

ICP-100 que é composto por ações de cem empresas privadas não-financeiras, que têm seus papéis negociados na bolsa de valores e no mercado de balcão organizado;

C

IBrX-100 que é composto por cem ações selecionadas entre as mais negociadas na bolsa de valores;

D

IBrX-50 que é composto pelas cinqüenta ações de menor volatilidade no período de um ano;

E

FGV100 que é composta por ações com maior liquidez nos cem últimos pregões.

Q2240762

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240762 Não definido

Dentro do contexto do mercado de capitais, o risco total pode ser dividido entre sistêmico e não sistêmico.
Comparando esses dois tipos de risco, conclui-se que:

A

enquanto o primeiro é específico do ativo, o segundo depende totalmente da situação conjuntural estabelecida;

B

nenhum desses está relacionado especificamente com o desempenho dos emitentes do ativo;

C

apenas o segundo é inerente a todos os ativos negociados no mercado, sendo determinado por eventos de natureza econômica;

D

nenhum dos dois pode ser reduzido pela diversificação da carteira de ativos;

E

o segundo é identificado nas características do próprio ativo ou de uma situação específica.

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Q2240763

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240763 Não definido

Os riscos do mercado de derivativos são melhor identificados nos riscos de crédito, mercado, liquidez, operacional e legal. Dentre esses, o risco operacional está relacionado:

A

à impossibilidade do agente identificar investidores interessados em negociar contratos de derivativos;

B

ao nível de incerteza da realização do retorno futuro do investimento, determinado pelas oscilações da carteira;

C

à possibilidade de sua eliminação quando a operação é formalmente realizada através da bolsa de valores;

D

a possíveis falhas nos processos e sistemas do mercado de derivativos, inclusive erros humanos;

E

à falta de padronização jurídica nos contratos de derivativos elaborados.

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Q2240764

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240764 Não definido

A bolsa estrangeira que deseja instalar no Brasil, em instituições integrantes do sistema de distribuição, telas de acesso aos seus sistemas de negociação, deve obter autorização prévia de Comissão de Valores Mobiliários – CVM. É, dentre outros, requisito para concessão dessa autorização, que a bolsa estrangeira:

A

possua telas de acesso em outras bolsas estrangeiras, desde que estas estejam sujeitas à supervisão da autoridade reguladora de mercado de capitais;

B

esteja devidamente autorizada a operar como tal em seu país de origem, mesmo que os requisitos exigidos para sua autorização sejam conceitualmente divergentes aos do Brasil;

C

esteja sujeita à supervisão da autoridade reguladora de mercado de capitais de seu país de origem com a qual a CVM mantenha convênio ou acordo de cooperação internacional;

D

esteja sujeita à supervisão da autoridade reguladora de mercado de capitais de seu país de origem, mesmo que este não mantenha convênio ou acordo de cooperação internacional;

E

possua telas de acesso em outras bolsas estrangeiras, cujos requisitos exigidos para sua autorização sejam similares aos adotados pelo Brasil.

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Q2240765

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240765 Não definido

O mercado de bolsa e o de balcão organizado são segmentos do mercado de capitais brasileiro e possuem semelhanças e diferenças entre si. Uma diferença entre esses dois mercados é a possibilidade de:

A

funcionar regularmente com sistemas centralizados e multilaterais de negociação;

B

ter como contraparte o formador de mercado;

C

adotar as regras de negociação, independente de sua prévia divulgação;

D

ocorrer a formação de preços por meio da interação de ofertas;

E

permitir a negociação sem a intermediação de integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários.

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SEM DESCULPAS DESSA VEZ

SEM DESCULPAS DESSA VEZ

Questões de Concurso Público CVM 2008 para Analista - Mercado de Capitais

Foram encontradas 105 questões