Questões CVM 2008 para Inspetor

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241036 Conhecimentos Bancários

Os eventos de custódia são obrigações do emissor relativas ao resgate do principal e aos acessórios dos ativos por ele emitidos.
Dentre os acessórios dos ativos verifica-se que:

A

a bonificação não é um deles;

B

apenas a bonificação e os dividendos fazem parte desses;

C

o desdobramento não é um deles;

D

apenas os juros sobre o capital próprio e a bonificação fazem parte desses;

E

a subscrição e os dividendos estão entre os principais deles.

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Q2241037

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241037 Conhecimentos Bancários

Para o adequado funcionamento do mercado de derivativos são necessários agentes compradores e vendedores de contratos, sendo que os principais são os hedgers, os especuladores e os arbitradores. Assim, os especuladores caracterizam-se, principalmente, por:

A

prejudicar o mercado, devendo sua atuação ser cerceada;

B

atuar com objetivo de se proteger de riscos futuros;

C

efetuar transações simultâneas entre um mercado e outro;

D

contribuir para a liquidez do mercado;

E

depender de autorização prévia da CVM.

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Q2241038

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241038 Conhecimentos Bancários

Um mercado eficiente é entendido como aquele em que os preços refletem as informações disponíveis e apresentam grande sensibilidade a novos dados, ajustando-se rapidamente a outros ambientes, o que significa dizer que:

A

os preços são sempre perfeitos, ou seja, são exatamente iguais a seus valores reais;

B

as decisões de compra e de venda são tomadas com base nas interpretações dos fatos relevantes;

C

há uma clara identificação de correlação dos ativos com qualquer variável observável;

D

o investidor é capaz de identificar, consistentemente, ativos com preços em desequilíbrio;

E

um participante do mercado pode sozinho influenciar os preços de negociação.

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Q2241039

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241039 Conhecimentos Bancários

Uma das modalidades de operações reguladas e praticadas no mercado de valores mobiliários é o empréstimo de ações, que permite ao detentor (doador) de uma carteira com estratégia de investimento de longo prazo auferir rendimentos de renda fixa.
Dentre as vantagens apresentadas ao tomador de ações nas operações de empréstimo, uma delas é:

A

a possibilidade de aquisição de posição acionária relevante, sem a obrigatoriedade de informar ao mercado essa participação;

B

o direito ao exercício de voto nas assembléias de acionistas da sociedade na proporção das ações tomadas por empréstimo;

C

a isenção de tributação nos rendimentos recebidos;

D

a devolução das despesas com custódia dos valores mobiliários envolvidos na operação;

E

a dispensa da obrigação de depositar garantias para a operação de empréstimo.

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Q2241040

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241040 Conhecimentos Bancários

O risco de mercado está diretamente relacionado ao conceito de volatilidade que, em geral, pode ser obtida por meio de:

A

desvio-padrão da variação dos preços;

B

média aritmética dos preços praticados;

C

segunda derivada do preço do ativo;

D

média móvel simples dos dividendos esperados;

E

somatório das rentabilidades esperadas.

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Q2241041

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241041 Conhecimentos Bancários

O grau de liquidez de uma ação em bolsa é dado pela capacidade de comprar e vender essa ação. Para estimar a liquidez de uma ação, a bolsa de valores adota três indicadores, que são:

A

negócios, Sharpe e negociabilidade;

B

presença, negócios e negociabilidade;

C

rentabilidade, liquidez geral e negócios;

D

liquidez geral, Sharpe e presença;

E

volatilidade, rentabilidade e liquidez geral.

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Q2241042

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241042 Conhecimentos Bancários

Os códigos dos papéis negociados no mercado futuro de ações são semelhantes aos que são utilizados no mercado de opções. Assim, a sua codificação tem a seguinte estrutura:

A

a letra correspondente ao mês do vencimento da operação aparece logo após o código da empresa;

B

as letras após o código referente à empresa correspondem ao tipo/classe do papel;

C

a letra F ao final do código indica que é uma operação no mercado futuro de ações;

D

a primeira letra indica se é uma operação no mercado futuro de ações ou no de opções;

E

as 3 três primeiras letras indicam o código da empresa, seguidas do tipo/classe do papel.

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Q2241043

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241043 Conhecimentos Bancários

A gestão de carteira de investimento compreende diversas etapas que podem se originar na análise das possíveis alternativas de investimento, passando pela decisão das aplicações e operações a serem implementadas, e finalizando com as medições e relatórios sobre resultados.
Segundo os objetivos e as estratégias a serem buscados, a gestão pode ser definida como ativa ou passiva. Uma gestão é passiva quando o gestor:

A

observa os fundamentos próprios dos ativos, independentemente das avaliações macroeconômicas;

B

segue sempre a tendência de mercado, comprando na alta e vendendo na baixa;

C

aplica em ativos, em percentual de sua carteira maior do que o percentual desses ativos no benchmark;

D

mantém sempre a mesma carteira de ativos, sem estabelecer metas de resultado;

E

busca atingir a rentabilidade de um índice, avaliando e aplicando nos ativos com o mesmo retorno e risco do índice.

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Q2241044

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241044 Conhecimentos Bancários

O mercado de opções compreende as operações relativas à negociação de direitos outorgados aos titulares de opções de compra ou de venda de ativos, em que o investidor busca proteger-se quanto a perdas possíveis ou realizar lucro nos mercados voláteis. Assim, o regulamento do mercado de opções nas bolsas de valores prevê a:

A

admissão de operações de compra e venda de uma posição em um mesmo pregão pelo mesmo comitente;

B

não obrigatoriedade de padronização dos lotes e prazos de exercício;

C

opção de estilo europeu, que pode ser exercida a qualquer momento, a partir do dia útil seguinte à sua contratação;

D

opção de estilo americano, que somente poderá ser exercida na data de seu vencimento;

E

opção protegida, série sem ajuste de preço de exercício por distribuição de direitos de subscrição.

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Q2241045

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241045 Conhecimentos Bancários

O investidor pode utilizar o desenho da carteira para minimizar os riscos de suas aplicações financeiras. Quando ativos correlacionados negativamente em relação aos seus preços formam uma mesma carteira, verifica-se, quanto ao comportamento desses ativos ou dessa carteira, que:

A

a volatilidade da carteira se reduz dada a correlação negativa dos ativos;

B

a volatilidade da carteira se eleva em função dos diferentes riscos desses ativos;

C

os riscos e as recompensas dos ativos não interferem na volatilidade da carteira;

D

a tolerância dos ativos aos acontecimentos econômicos se assemelha;

E

a diversificação da carteira privilegia ativos com o mesmo grau de tolerância aos acontecimentos econômicos.

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Q2241046

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Provas: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Arquivologia |

Q2241046 Conhecimentos Bancários

Nos termos da Lei nº 6404 de 15 de dezembro de 1976, a companhia ou sociedade anônima terá o capital dividido em ações e a responsabilidade dos sócios ou acionistas está limitada ao seguinte parâmetro:

A

valor do patrimônio líquido da companhia;

B

valor de mercado das suas ações;

C

preço de emissão das ações subscritas ou adquiridas;

D

sua participação no capital social da sociedade;

E

valor econômico da companhia.

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Q2241047

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Provas: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Arquivologia |

Q2241047 Conhecimentos Bancários

A legislação societária brasileira define a companhia aberta como aquela que:

A

possui mais de dois acionistas e o seu capital social está dividido em ações ordinárias e preferenciais;

B

os valores mobiliários de sua emissão estejam admitidos à negociação no mercado de valores mobiliários;

C

publica seus atos societários e demonstrativos financeiros em jornal de grande circulação;

D

possui uma carteira de investimento diversificada em valores mobiliários;

E

do seu quadro societário podem participar acionistas estrangeiros.

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Q2241048

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Provas: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Arquivologia |

Q2241048 Conhecimentos Bancários

As ações preferenciais sem direito de voto ou com restrição ao exercício deste direito, somente serão admitidas à negociação no mercado de valores mobiliários se a elas for atribuída pelo menos o direito de:

A

participar do dividendo a ser distribuído, correspondente a, pelo menos, cinqüenta por cento do lucro líquido;

B

receber dividendo de pelo menos trinta por cento maior do que o atribuído à ação ordinária;

C

eleger, no mínimo, um representante dos acionistas minoritários na diretoria da sociedade;

D

ser recomprada pela emissora ao seu valor patrimonial, após cinco anos;

E

ser incluída na oferta pública de alienação de controle, assegurado o dividendo pelo menos igual ao das ações ordinárias

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Q2241049

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Provas: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Arquivologia |

Q2241049 Conhecimentos Bancários

A lei nº 10.303, de 31 de outubro de 2001, acrescentou à Lei nº 6385, de 07 de dezembro de 1976 o capítulo VII-B, que trata dos crimes contra o mercado de capitais. Nele é tipificado como crime contra o mercado de capitais:

A

realizar ordem de compra ou venda de ações em desacordo com a especificação do cliente;

B

atuar agressivamente no mercado de capitais gerando perdas para a carteira administrada;

C

orientar cliente para realizar operação em desacordo com o seu perfil de risco;

D

utilizar informação relevante, ainda não divulgada ao mercado, e da qual deva manter sigilo;

E

exercer cumulativamente diversas funções na mesma instituição financeira.

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Q2241050

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Provas: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Arquivologia |

Q2241050 Conhecimentos Bancários

Compete à Comissão de Valores Mobiliários fiscalizar as atividades do mercado de valores mobiliários, bem como a veiculação de informações às pessoas que dele participem.
Ainda, a respeito da competência de fiscalização do mercado de valores mobiliários, a legislação determina que:

A

cabe às Bolsas de Valores fiscalizar os respectivos membros e as operações com valores mobiliários nelas realizadas;

B

ao Banco Central do Brasil compete fiscalizar a observância da política estabelecida para o funcionamento desse mercado;

C

as Bolsas de Valores podem editar normas gerais sobre requisitos de idoneidade dos administradores de sociedades;

D

ao Conselho Monetário Nacional compete estabelecer as condições de constituição e extinção das Bolsas de Valores;

E

cabe também, à Comissão de Valores Mobiliários regular e fiscalizar a utilização do crédito nesse mercado.

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Q2241051

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Provas: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Arquivologia |

Q2241051 Conhecimentos Bancários

A ITAÚSA, empresa de participação do grupo ITAÚ, e o UNIBANCO anunciaram em 03-11-2008 que irão fundir suas operações financeiras, o que formará o maior banco do país e o maior grupo financeiro do hemisfério sul, segundo comunicado divulgado por aquelas instituições.
Nos termos da Lei nº 6404 de 15 de dezembro de 1976, fusão é a operação:

A

pela qual uma ou mais sociedades são absorvidas por outra que lhe sucede em todos e direitos e obrigações;

B

para qual a assembléia geral, de cada companhia, se aprovar o protocolo de fusão, deve avaliar antecipadamente os patrimônios líquidos da sociedade;

C

em que os sócios ou acionistas das companhias fundidas votarão na assembléia que aprovar o laudo de avaliação do patrimônio líquido da sociedade de que fazem parte;

D

na qual se unem duas ou mais sociedades para formar sociedade nova, que lhes sucederá em todos os direitos e obrigações;

E

em que a companhia transfere parcelas do seu patrimônio para uma ou mais sociedades, constituídas para esse fim ou já existentes.

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Q2241052

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Provas: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Arquivologia |

Q2241052 Conhecimentos Bancários

O sistema financeiro brasileiro pode ser entendido como o conjunto de instrumentos, mecanismos e instituições que asseguram a canalização da poupança para investimento e podem ser segmentados de acordo com as operações, prazos, títulos, distribuição ou lugar e forma.
Em relação às operações, o Sistema é segmentado nos seguintes mercados:

A

monetário, câmbio, de bolsa e de balcão;

B

crédito, capitais, câmbio e monetário;

C

câmbio, primário, secundário e crédito;

D

primário, secundário, de bolsa e de balcão;

E

fiscal, monetário, de bolsa e de balcão.

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Q2241053

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Provas: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Arquivologia |

Q2241053 Conhecimentos Bancários

Um dos fundamentos da legislação do mercado de capitais - que a legislação da CVM procura assegurar - é garantir ao investidor amplo acesso à informação sobre seu investimento.
Neste sentido, quando de seu ingresso em um fundo de investimentos, o cotista deve atestar que:

A

seus recursos são oriundos de receitas legais e sem restrições fiscais;

B

tomou ciência dos riscos envolvidos e da política de investimento do fundo;

C

conhece toda a legislação aplicável àquela modalidade de investimento;

D

os investimentos do fundo são compatíveis com sua capacidade financeira;

E

não tem objeção a estratégias de risco.

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Q2241054

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Provas: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Arquivologia |

Q2241054 Conhecimentos Bancários

Consideram-se “Exclusivos” os fundos para investidores qualificados constituídos para receber aplicações exclusivamente de um único cotista.
São considerados investidores qualificados:

A

Seguradoras e sociedades de capitalização;

B

pessoas físicas que investirem, ao menos, R$100.000,00 (cem mil) em cotas desse fundo;

C

sociedades administradoras de condomínios de qualquer natureza, com pelo menos 5 (cinco) clientes;

D

investidores, pessoas físicas ou jurídicas, atuantes a, pelo menos, 20 anos no mercado de valores mobiliários;

E

qualquer investidor que assuma a responsabilidade pelos resultados que venham a ser auferidos pelo fundo.

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Q2241055

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Provas: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Arquivologia |

Q2241055 Conhecimentos Bancários

A autorização para o exercício da atividade de administração de carteira de valores mobiliários somente é concedida a pessoa natural domiciliada no País que tiver experiência profissional.
A regulação da CVM considera como experiência profissional:

A

negociação com operações financeiras, por período de no mínimo cinco anos;

B

atuação como investidor no mercado de valores mobiliários, por pelo menos sete anos;

C

comprovação do exercício de qualquer atividade de nível superior por pelo menos sete anos;

D

administração de recursos de terceiros de forma não remunerada por três anos consecutivos;

E

pelo menos três anos em atividade de gestão de recursos de terceiros no mercado financeiro.

SEU FUTURO MERECE ESSA CHANCE!

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Questões de Concurso Público CVM 2008 para Inspetor

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