Questões de Concurso Comentadas para CVM

Q2244733

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244733 Conhecimentos Bancários

No mercado de opções, na Bovespa, a liquidação do prêmio é efetuada em:

A

D + 1 o titular paga e o lançador recebe.

B

D + 1 o titular recebe e o lançador paga.

C

D + 2 o titular paga e o lançador recebe.

D

D + 2 o titular recebe e o lançador paga.

E

D + 0 o titular paga e o lançador recebe.

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Q2244732

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244732 Conhecimentos Bancários

A sociedade corretora compradora no mercado à vista, pode efetuar a ordem, na Bovespa, de recompra de

A

D + 7 até D + 9

B

D + 6 até D + 8

C

D + 5 até D + 7

D

D + 4 até D + 6

E

D + 3 até D + 5

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Q2244730

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244730 Conhecimentos Bancários

É INCORRETO afirmar que

A

o Ibovespa reflete a variação de preços das ações mais negociadas nos últimos 12 meses.

B

o Índice FGV-100 exclui as ações de empresas estatais e instituições financeiras.

C

a composição da carteira teórica do Ibovespa é reavaliada semestralmente.

D

o IBX-Índice Brasil é composto por 100 ações.

E

o Índice Valor Bovespa seleciona 50 ações a partir da 11ª posição de liquidez.

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Q2244729

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244729 Conhecimentos Bancários

Nos mercados a prazo da Bolsa de Valores, são exigidos os depósitos de garantias iniciais e adicionais para

A

compradores de opções de compra.

B

compradores de opções de venda.

C

vendedores cobertos de opções de compra.

D

compradores à termo.

E

vendedores cobertos de opções de venda.

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Q2244728

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244728 Conhecimentos Bancários

O lançador de uma opção de compra tem

A

o direito de comprar a ação pelo preço de exercício.

B

o direito de comprar a ação pelo preço de mercado.

C

a obrigação de pagar o prêmio no vencimento do exercício.

D

a obrigação de vender a ação pelo preço de mercado.

E

a obrigação de vender a ação pelo preço de exercício.

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Q2244727

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244727 Conhecimentos Bancários

As empresas obtém recursos para o seu crescimento por meio

A

da emissão ou subscrição de novas ações.

B

da distribuição de bonificação das ações.

C

da distribuição de dividendos das ações.

D

do desdobramento das ações existentes.

E

do agrupamento das ações existentes.

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Q2244726

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244726 Conhecimentos Bancários

No mercado primário, a negociação do ativo ocorre

A

entre os investidores na bolsa de valores.

B

entre os investidores no mercado de balcão.

C

pela primeira vez, quando de sua emissão.

D

após o lançamento público de ações.

E

após o lançamento privado de ações.

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Q2244725

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244725 Conhecimentos Bancários

É INCORRETO afirmar que

A

uma ação representa a menor fração do capital social da empresa.

B

partes beneficiárias são títulos emitidos por sociedades anônimas de capital aberto.

C

as notas promissórias representam títulos de dívida de curto prazo.

D

o bônus de subscrição concede ao acionista o direito de subscrever uma nova ação.

E

as debêntures representam títulos de dívida de médio e longo prazo.

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Q2244724

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244724 Conhecimentos Bancários

Os agentes autônomos de investimentos, para atuarem na colocação de valores mobiliários, podem ser credenciados por corretoras, distribuidoras e

A

companhias de capital aberto e bancos.

B

sociedades de crédito imobiliário e bancos.

C

entidades de previdência e bancos.

D

bancos múltiplos e de investimentos.

E

bancos comerciais e bancos múltiplos.

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Q2244722

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244722 Conhecimentos Bancários

Para configurar a existência de Banco Múltiplo, ele deve possuir pelo menos duas carteiras, sendo uma delas, obrigatoriamente, de

A

crédito imobiliário.

B

crédito rural ou Leasing.

C

Desenvolvimento

D

Arrendamento Mercantil.

E

Investimento ou Comercial.

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Q2244721

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244721 Conhecimentos Bancários

A regulação do mercado de valores mobiliários consiste na atuação da CVM em

A

promover a política de disclousure.

B

fixar o preço de emissão dos títulos.

C

interferir nas cotações do mercado.

D

deliberar sobre política de dividendos.

E

controlar o fluxo de capitais estrangeiros.

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Q2244720

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244720 Auditoria

Quando há demonstrações contábeis de controladas, utilizadas para fins de consolidação, que foram auditadas por outros profissionais, o auditor da companhia investidora

A

não precisa expressar sua opinião sobre elas, já que o trabalho foi executado por outras pessoas.

B

não apenas precisa expressar sua opinião sobre elas, mas também deve revisar o trabalho feito pelos outros.

C

precisa expressar sua opinião sobre elas, com base nos pareceres feitos pelos outros auditores e destacar tal fato em seu parecer.

D

precisa expressar sua opinião sobre elas, mas omitir em seu parecer que as mesmas foram auditadas por outros profissionais.

E

deve emitir um parecer com ressalva, destacando que as citadas demonstrações foram auditadas por outros auditores.

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Q2244719

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244719 Auditoria

Quando ocorrer incerteza quanto a fato relevante, cujo desfecho possa afetar significativamente o patrimônio e o resultado da entidade, o auditor deve emitir um parecer

A

sem ressalva, uma vez que sua responsabilidade se atém a fatos ocorridos até a data da elaboração das demonstrações contábeis.

B

com abstenção de opinião, em virtude da impossibilidade da mensuração do fato superveniente.

C

adverso, uma vez que isto constitui uma séria limitação ao seu trabalho.

D

com ressalva, destacando a impossibilidade de se avaliar corretamente a probabilidade de ocorrência dos fatos, dado seu caráter aleatório.

E

sem ressalva, mas com parágrafo de ênfase.

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Q2244718

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244718 Auditoria

A Cia. A possui investimentos em duas companhias coligadas B e C, cujos valores contábeis representam, respectivamente, 10% e 6% do valor de seu patrimônio líquido. A investidora detém 20% do capital social de B e 13% do capital social de C, na qual, entretanto, tem influência na administração. O auditor independente constatou que ambos os investimentos foram avaliados pelo custo de aquisição. Em função desse fato, o auditor

A

nada deve fazer, uma vez que o procedimento adotado pela Cia. A é correto.

B

emitir parecer adverso, sem fazer qualquer comunicação à entidade.

C

deve recomendar que apenas a avaliação do investimento na Cia. A seja feita pelo método da equivalência patrimonial.

D

deve recomendar que apenas a avaliação do investimento na Cia. B seja feita pelo método da equivalência patrimonial.

E

deve recomendar que a companhia refaça a avaliação de ambos os investimentos pelo método da equivalência patrimonial.

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Q2244717

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244717 Auditoria

Os procedimentos de auditoria que têm por finalidade a obtenção de evidências quanto à suficiência, exatidão e validade dos dados produzidos pelo sistema contábil da entidade são denominados testes

A

de avaliação do controle interno.

B

de supervisão e controle de qualidade.

C

substantivos.

D

de observância.

E

de aderência.

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Q2243815

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243815 Conhecimentos Bancários

A principal inovação do Novo Mercado, em relação à legislação, é a

A

proibição de emissão de ações ordinárias.

B

proibição de emissão de ações preferenciais.

C

permissão de conversão de ações ordinárias.

D

proibição de conversão de ações preferenciais.

E

permissão de emissão de debêntures conversíveis.

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Q2243814

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243814 Conhecimentos Bancários

Com relação ao ADR, podemos afirmar que é

A

um título emitido em vários países.

B

uma ação de direito reservado.

C

um recibo de depósito americano.

D

um recibo emitido em vários países.

E

uma ação emitida no exterior.

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Q2243812

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243812 Conhecimentos Bancários

O Comitê de Política Monetária- COPOM, instituído em 1996 tem como função principal determinar a taxa

A

básica Selic.

B

básica Cetip.

C

referencial CDI.

D

referencial de câmbio.

E

básica do CDI e Selic.

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Q2243811

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243811 Conhecimentos Bancários

Cabe ao Conselho Monetário Nacional fixar as

A

regras das políticas partidárias e políticas cambiais.

B

regras do mercado financeiro e do mercado acionário.

C

diretrizes das taxas de juros e das taxas de crédito.

D

diretrizes das políticas monetárias, creditícia e cambial.

E

regras da Ata do Comitê de Política Monetária.

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Q2243810

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243810 Conhecimentos Bancários

As condições necessárias para o perfeito funcionamento das bolsas de valores são fiscalização,

A

eficiência e organização.

B

controle e planejamento.

C

planejamento e orçamento.

D

orçamento e controle.

E

organização e controle.

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