Questões de Concurso Comentadas para CVM

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242578 Auditoria

A carta de responsabilidade da administração quanto às informações e dados, bem como à preparação e apresentação das demonstrações contábeis submetidas à auditoria, deve ser emitida com a mesma data

A

do contrato assinado entre a diretoria e auditoria externa.

B

do parecer dos auditores externos.

C

das demonstrações a que se refere.

D

de início das atividades da auditoria externa.

E

da entrega da documentação para análise dos auditores externos.

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Q2242577

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242577 Auditoria

A técnica conhecida como circularização se enquadra no procedimento básico de auditoria denominado

A

confirmação.

B

revisão analítica.

C

mensuração.

D

inspeção.

E

observação.

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Q2242576

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242576 Auditoria

O conjunto dos papéis de trabalho do auditor independente, de acordo com as Normas Brasileiras de Contabilidade, deve ser guardado pelo prazo de

A

2 anos, a partir da data de emissão do parecer.

B

3 anos, a partir da data das demonstrações contábeis auditadas.

C

3 anos, a partir do último dia de visita dos auditores.

D

5 anos, a partir da data da assembléia geral dos acionistas que aprovou as demonstrações auditadas.

E

5 anos, a partir da data da emissão do parecer.

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Q2242550

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242550 Conhecimentos Bancários

As Debêntures Simples representam:

A

títulos de renda fixa permutáveis por ações.

B

títulos de dívida da empresa emissora.

C

frações do capital social da empresa.

D

distribuição de resultados apurados no balanço.

E

parte dos lucros da empresa emissora.

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Q2242530

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242530 Conhecimentos Bancários

As debêntures podem ser emitidas com garantia

A

real ou sem garantia, ou com garantia flutuante ou quirografária.

B

flutuante ou sem garantia, ou com garantia real ou subordinada.

C

real ou fidejusória, ou quirografária ou subordinada.

D

flutuante ou fidejusória, ou subordinada ou com garantia real.

E

real ou flutuante, ou quirografária ou subordinada.

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Q2242529

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242529 Conhecimentos Bancários

O prazo de vencimento das debêntures pode ser

A

de até 12 meses.

B

indeterminado.

C

de até 24 meses.

D

de até 36 meses.

E

de até 48 meses.

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Q2242528

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242528 Conhecimentos Bancários

A função principal do Agente Fiduciário contratado numa emissão de debêntures é

A

zelar e fiscalizar o mercado de debêntures.

B

zelar pelo interesse da companhia emissora.

C

fiscalizar a conduta da companhia emissora.

D

fiscalizar os debenturistas e companhia emissora.

E

zelar pelo interesse dos debenturistas.

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Q2242527

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242527 Conhecimentos Bancários

A companhia emissora de debêntures pode manter em circulação

A

apenas uma emissão de debêntures, e cada emissão pode ser subdividida em séries.

B

mais de uma emissão de debêntures, e cada emissão pode ser subdividida em séries.

C

mais de uma emissão de debêntures, e cada emissão não pode ser subdividida em séries.

D

apenas uma emissão de debêntures, e cada emissão não pode ser subdividida em séries.

E

apenas uma emissão de debêntures, e cada emissão pode ou não ser subdividida em séries.

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Q2242525

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242525 Conhecimentos Bancários

“Ação Cheia” é linguagem utilizada pelo mercado e tem o significado de ação que

A

ainda não recebeu dividendos e split concedidos pela empresa emissora.

B

já recebeu e exerceu direitos concedidos pela empresa emissora.

C

já recebeu dividendos e bonificações concedidos pela empresa emissora.

D

ainda não recebeu ou exerceu direitos concedidos pela empresa emissora.

E

já recebeu bonificações e subscrição concedidos pela empresa emissora.

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Q2242524

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242524 Conhecimentos Bancários

O ganho líquido obtido no mercado à vista de ações é tributado atualmente à alíquota de

A

1%

B

5%

C

10%

D

15%

E

20%

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Q2242523

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242523 Conhecimentos Bancários

Uma ação representa

A

a maior parcela do capital social de uma empresa.

B

a menor parcela do capital social de uma empresa.

C

o patrimônio líquido de uma companhia.

D

as reservas de lucros de uma companhia.

E

a parcela média do capital social de uma empresa.

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Q2242522

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242522 Conhecimentos Bancários

São características das ações que constituem o Capital Social de uma companhia:

A

espécie, emissor, tipo e preço.

B

emissor, preço, tipo e classe.

C

espécie, emissor, forma e tipo.

D

forma, tipo, classe e preço.

E

espécie, forma, tipo e classe.

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Q2242521

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242521 Conhecimentos Bancários

Segundo a Lei n^o 6.385, de 07 dezembro de 1976, são denominados valores mobiliários: ações, debêntures,

A

bônus de subscrição, notas promissórias e partes beneficiárias.

B

bônus de subscrição, notas promissórias e duplicatas.

C

bônus de subscrição, duplicatas e commercial paper.

D

notas promissórias, duplicatas e commercial paper.

E

bônus de subscrição, notas promissórias e commercial paper.

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Q2242519

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242519 Conhecimentos Bancários

No sistema de negociação e liquidação das operações de Bolsa, considera-se D+1 como o dia

A

da realização da operação.

B

seguinte ao da operação.

C

útil seguinte ao da operação.

D

da liquidação do mercado à vista.

E

do vencimento do mercado a termo.

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Q2242518

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242518 Conhecimentos Bancários

O titular de uma opção de compra tem

A

o direito de comprar a ação pelo preço de exercício.

B

o direito de comprar a ação pelo preço de mercado.

C

a obrigação de vender a ação pelo preço de exercício.

D

a obrigação de vender a ação pelo preço de mercado.

E

o direito de receber o prêmio antecipadamente.

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Q2242517

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242517 Conhecimentos Bancários

O Mercado Secundário é importante porque

A

o valor transacionado é canalizado para a empresa emitente do título.

B

as empresas obtêm recursos para financiar novos empreendimentos.

C

proporciona liquidez aos ativos, viabilizando o mercado primário.

D

aumenta o lucro das companhias com ações negociadas no mercado.

E

diminui o risco de mercado para os investidores detentores de ações.

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Q2242516

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242516 Conhecimentos Bancários

A Companhia Aberta é aquela com registro

A

na CVM e títulos negociados no mercado primário.

B

na CVM e títulos negociados no mercado de Bolsa ou Balcão.

C

na CVM e títulos negociados no Sistema da CETIP.

D

no Banco Central e títulos negociados no SOMA.

E

no Banco Central e títulos negociados no mercado aberto.

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Q2242515

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242515 Conhecimentos Bancários

No processo de abertura de capital e registro da companhia, na CVM, é facultativo a

A

nomeação de diretor de relações com o mercado.

B

contratação de auditor independente credenciado pela CVM.

C

previsão para o Conselho de Administração deliberar sobre futuros aumentos de capital.

D

apresentação à CVM de cópia do novo estatuto social da companhia.

E

apresentação de relatório da administração do último exercício social.

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Q2242514

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242514 Conhecimentos Bancários

A caixa de liquidação ou câmara de compensação das bolsas é o sistema criado para

A

garantir o fiel cumprimento dos negócios realizados na Bolsa.

B

controlar as operações de títulos públicos federais e estaduais.

C

liquidar os negócios de renda fixa.

D

divulgar diariamente o índice BOVESPA.

E

divulgar periodicamente as taxas de juros praticadas no mercado.

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Q2242513

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242513 Conhecimentos Bancários

São considerados membros da Bolsa de Valores:

A

as companhias de capital aberto ou capital fechado.

B

as caixas de liquidação e custódia de títulos mobiliários.

C

os investidores institucionais ou investidores qualificados.

D

as sociedades corretoras que possuem o título patrimonial.

E

as sociedades distribuidoras.

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