Questões de Concurso Para analista de previdência complementar - auditoria e controle
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Deve ser conhecido o perfil de risco do cliente, contemplando medidas reforçadas para clientes classificados em categorias de maior risco, de acordo com a sua autodeclaração.
Exemplo de sinal de alerta da área de inteligência financeira para evitar desvio de recursos é a alternância de mesmas pessoas nos quadros societários de empresas relacionadas em transações suspeitas.
Embora não haja riscos de práticas ligadas ao terrorismo, os procedimentos necessários se resumem à mitigação do risco de lavagem de dinheiro na seleção e contratação de servidores e prestadores de serviços terceirizados.
Capacidade para o risco é estabelecida pelo cálculo do impacto médio de um risco que o fundo de pensão pode suportar sem ameaçar sua continuidade.
Na análise de investimentos e riscos, o screening é considerado negativo quando a alocação de recursos a determinados setores pelo fundo de pensão é privilegiada por sua contribuição positiva para o desenvolvimento sustentável.