Questões de Conhecimentos Bancários - Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais para Concurso - Página 6

Q2241831

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Normas Contábeis e Auditoria |

Q2241831 Conhecimentos Bancários

Em 2007, a BM&F iniciou seu processo de desmutualização, preparando a companhia para a abertura de capital. A partir de 1º de outubro de 2007, a companhia tornou-se uma sociedade por ações com fins lucrativos e os negócios passaram a ser conduzidos visando o benefício dos acionistas no longo prazo. Por desmutualização entende-se:

A

desconto sobre o valor de face dos empréstimos contraídos pelas corretoras membros junto à bolsa;

B

a liquidação de todos os contratos de empréstimos da companhia;

C

a eliminação de qualquer compromisso da companhia com a liquidação das operações realizadas na bolsa;

D

desvinculação do direito patrimonial do direito de acesso dos antigos associados, e sua conversão em participação acionária;

E

Possibilidade de não incidência de imposto de renda sobre ganhos de capital.

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Q2241829

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Normas Contábeis e Auditoria |

Q2241829 Conhecimentos Bancários

Ao negociar ações, no mercado a termo, o investidor encontra algumas vantagens. Uma delas é a possibilidade de realizar financiamento de caixa, que o investidor consegue ao:

A

fixar o preço das ações;

B

diversificar os riscos adquirindo mais de um papel;

C

vender à vista e comprar a termo o mesmo papel;

D

receber o prêmio relativo a realização da operação;

E

fazer uso do depósito de garantia.

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Q2241826

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Normas Contábeis e Auditoria |

Q2241826 Conhecimentos Bancários

Toda oferta pública de distribuição de valores mobiliários no mercado primário deverá ser submetida previamente a registro na CVM, e, efetuada com intermediação das instituições integrantes do sistema de distribuição.
Nos termos da legislação aplicável, cabe ao líder da distribuição, entre outras atribuições:

A

declarar, em conjunto com o ofertante, por meio dos prospectos, a rentabilidade esperada para o investimento, suas condições e o tipo de contrato de distribuição;

B

revisar, com fim de modificar qualquer informação irregular, os prospectos relativos à distribuição elaborados pela companhia emissora;

C

suspender a distribuição na ocorrência de qualquer fato ou irregularidade que venha a justificar a suspensão ou o cancelamento do registro;

D

comunicar à CVM, ao final da distribuição, a ocorrência do ato ou irregularidade para que aquela tome as providências necessárias a sua regularização;

E

encaminhar, trimestralmente, aos investidores participantes da distribuição relatórios quanto à situação econômica e financeira da empresa emissora.

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Q2241560

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Sistemas |

Q2241560 Conhecimentos Bancários

O Novo Mercado lançado pela Bovespa tem a finalidade de

A

promover maior liquidez no Mercado de Títulos Mobiliários.

B

aprimorar e fortalecer o Mercado de Títulos Mobiliários.

C

promover maior liquidez no Mercado de Capitais.

D

aprimorar e fortalecer o Mercado de Capitais.

E

aprimorar, promover e fortalecer as Bolsas de Valores.

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Q2241558

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Sistemas |

Q2241558 Conhecimentos Bancários

O detentor de ações de uma companhia é um de seus

A

credores ou acionista.

B

proprietários ou acionista.

C

proprietários, credores ou acionista.

D

proprietários ou credores.

E

acionistas, investidores ou credores.

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Q2241556

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Sistemas |

Q2241556 Conhecimentos Bancários

As debêntures podem ser negociadas

A

no mercado de open market e bolsas de futuros.

B

em mercado de balcão ou nas bolsas de futuros.

C

no mercado de open market e no CETIP.

D

nas bolsas de valores e bolsas de futuros.

E

em mercado de balcão ou em bolsa de valores.

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Q2241555

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Sistemas |

Q2241555 Conhecimentos Bancários

O termo Underwriting significa o processo de

A

lançamento de títulos públicos.

B

lançamento de leasing financeiro e operacional.

C

emissão de ações ordinárias e preferenciais.

D

lançamento de ações ou debêntures.

E

emissão de títulos no mercado secundário.

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Q2241554

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Sistemas |

Q2241554 Conhecimentos Bancários

Os títulos conhecidos no Brasil como commercial paper são:

A

Notas promissórias emitidas por sociedades limitadas.

B

Notas promissórias emitidas por sociedades anônimas.

C

Duplicatas emitidas por sociedades anônimas.

D

Duplicatas emitidas por sociedades limitadas.

E

Notas promissórias emitidas por instituições financeiras.

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Q2241553

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Sistemas |

Q2241553 Conhecimentos Bancários

As Ações Ordinárias e Preferenciais são, respectivamente:

A

com preferência na distribuição dos resultados e Ações com direito a voto.

B

com direito a voto e Ações com preferência na reserva de lucros.

C

com direito a voto e Ações com preferência na distribuição dos resultados.

D

com preferência na reserva de lucros e Ações com direito a voto.

E

com direito a voto e Ações sem preferência na distribuição dos dividendos.

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Q2241060

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Provas: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Arquivologia |

Q2241060 Conhecimentos Bancários

Apesar de a Lei nº 6385, de 07 de dezembro de 1976, não conceituar expressamente valores mobiliários, apresenta uma lista daqueles que estão sujeitos ao seu regime. Assim, são considerados valores mobiliários:

A

as ações, os contratos futuros, de opções e de derivativos ou quaisquer títulos cambiais de responsabilidade de instituição financeira;

B

as notas comerciais, os títulos da dívida pública federal, estadual ou municipal, as ações, as debêntures e os bônus de subscrição;

C

as cotas de fundos de investimento em valores mobiliários ou de clubes de investimento em quaisquer ativos, os títulos da dívida pública federal, estadual ou municipal e os certificados de depósito de valores mobiliários;

D

quaisquer outros títulos ou contratos de investimento coletivo, que gerem direito de participação, de parceria ou de remuneração, cujos rendimentos advêm do esforço do empreendedor ou de terceiros, quando ofertados publicamente;

E

os certificados de depósito de valores mobiliários, quaisquer títulos cambiais de responsabilidade de instituição financeira e os contratos futuros, de opções e outros derivativos, cujos ativos subjacentes sejam valores mobiliários.

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Q2241057

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Provas: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Arquivologia |

Q2241057 Conhecimentos Bancários

Clube de investimento é um condomínio constituído por pessoas físicas para aplicação de recursos comuns em títulos e valores mobiliários, que deve atender ao seguinte requisito:

A

ser registrado e fiscalizado pela Comissão de Valores Mobiliários;

B

ter no mínimo 50 participantes, exceto, no caso de reunir funcionários e empregados de uma mesma empresa;

C

nenhum participante pode deter mais de quarenta por cento do total de cotas;

D

ser necessariamente vinculado a um banco comercial ou de investimentos;

E

aplicar cem por cento dos recursos em ações negociadas nas bolsas de valores.

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Q2241054

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Provas: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Arquivologia |

Q2241054 Conhecimentos Bancários

Consideram-se “Exclusivos” os fundos para investidores qualificados constituídos para receber aplicações exclusivamente de um único cotista.
São considerados investidores qualificados:

A

Seguradoras e sociedades de capitalização;

B

pessoas físicas que investirem, ao menos, R$100.000,00 (cem mil) em cotas desse fundo;

C

sociedades administradoras de condomínios de qualquer natureza, com pelo menos 5 (cinco) clientes;

D

investidores, pessoas físicas ou jurídicas, atuantes a, pelo menos, 20 anos no mercado de valores mobiliários;

E

qualquer investidor que assuma a responsabilidade pelos resultados que venham a ser auferidos pelo fundo.

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Q2241051

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Provas: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Arquivologia |

Q2241051 Conhecimentos Bancários

A ITAÚSA, empresa de participação do grupo ITAÚ, e o UNIBANCO anunciaram em 03-11-2008 que irão fundir suas operações financeiras, o que formará o maior banco do país e o maior grupo financeiro do hemisfério sul, segundo comunicado divulgado por aquelas instituições.
Nos termos da Lei nº 6404 de 15 de dezembro de 1976, fusão é a operação:

A

pela qual uma ou mais sociedades são absorvidas por outra que lhe sucede em todos e direitos e obrigações;

B

para qual a assembléia geral, de cada companhia, se aprovar o protocolo de fusão, deve avaliar antecipadamente os patrimônios líquidos da sociedade;

C

em que os sócios ou acionistas das companhias fundidas votarão na assembléia que aprovar o laudo de avaliação do patrimônio líquido da sociedade de que fazem parte;

D

na qual se unem duas ou mais sociedades para formar sociedade nova, que lhes sucederá em todos os direitos e obrigações;

E

em que a companhia transfere parcelas do seu patrimônio para uma ou mais sociedades, constituídas para esse fim ou já existentes.

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Q2241048

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Provas: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Arquivologia |

Q2241048 Conhecimentos Bancários

As ações preferenciais sem direito de voto ou com restrição ao exercício deste direito, somente serão admitidas à negociação no mercado de valores mobiliários se a elas for atribuída pelo menos o direito de:

A

participar do dividendo a ser distribuído, correspondente a, pelo menos, cinqüenta por cento do lucro líquido;

B

receber dividendo de pelo menos trinta por cento maior do que o atribuído à ação ordinária;

C

eleger, no mínimo, um representante dos acionistas minoritários na diretoria da sociedade;

D

ser recomprada pela emissora ao seu valor patrimonial, após cinco anos;

E

ser incluída na oferta pública de alienação de controle, assegurado o dividendo pelo menos igual ao das ações ordinárias

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Q2241047

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Provas: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Arquivologia |

Q2241047 Conhecimentos Bancários

A legislação societária brasileira define a companhia aberta como aquela que:

A

possui mais de dois acionistas e o seu capital social está dividido em ações ordinárias e preferenciais;

B

os valores mobiliários de sua emissão estejam admitidos à negociação no mercado de valores mobiliários;

C

publica seus atos societários e demonstrativos financeiros em jornal de grande circulação;

D

possui uma carteira de investimento diversificada em valores mobiliários;

E

do seu quadro societário podem participar acionistas estrangeiros.

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Q2241046

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Provas: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Arquivologia |

Q2241046 Conhecimentos Bancários

Nos termos da Lei nº 6404 de 15 de dezembro de 1976, a companhia ou sociedade anônima terá o capital dividido em ações e a responsabilidade dos sócios ou acionistas está limitada ao seguinte parâmetro:

A

valor do patrimônio líquido da companhia;

B

valor de mercado das suas ações;

C

preço de emissão das ações subscritas ou adquiridas;

D

sua participação no capital social da sociedade;

E

valor econômico da companhia.

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Q2241043

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241043 Conhecimentos Bancários

A gestão de carteira de investimento compreende diversas etapas que podem se originar na análise das possíveis alternativas de investimento, passando pela decisão das aplicações e operações a serem implementadas, e finalizando com as medições e relatórios sobre resultados.
Segundo os objetivos e as estratégias a serem buscados, a gestão pode ser definida como ativa ou passiva. Uma gestão é passiva quando o gestor:

A

observa os fundamentos próprios dos ativos, independentemente das avaliações macroeconômicas;

B

segue sempre a tendência de mercado, comprando na alta e vendendo na baixa;

C

aplica em ativos, em percentual de sua carteira maior do que o percentual desses ativos no benchmark;

D

mantém sempre a mesma carteira de ativos, sem estabelecer metas de resultado;

E

busca atingir a rentabilidade de um índice, avaliando e aplicando nos ativos com o mesmo retorno e risco do índice.

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Q2241040

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241040 Conhecimentos Bancários

O risco de mercado está diretamente relacionado ao conceito de volatilidade que, em geral, pode ser obtida por meio de:

A

desvio-padrão da variação dos preços;

B

média aritmética dos preços praticados;

C

segunda derivada do preço do ativo;

D

média móvel simples dos dividendos esperados;

E

somatório das rentabilidades esperadas.

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Q2241039

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241039 Conhecimentos Bancários

Uma das modalidades de operações reguladas e praticadas no mercado de valores mobiliários é o empréstimo de ações, que permite ao detentor (doador) de uma carteira com estratégia de investimento de longo prazo auferir rendimentos de renda fixa.
Dentre as vantagens apresentadas ao tomador de ações nas operações de empréstimo, uma delas é:

A

a possibilidade de aquisição de posição acionária relevante, sem a obrigatoriedade de informar ao mercado essa participação;

B

o direito ao exercício de voto nas assembléias de acionistas da sociedade na proporção das ações tomadas por empréstimo;

C

a isenção de tributação nos rendimentos recebidos;

D

a devolução das despesas com custódia dos valores mobiliários envolvidos na operação;

E

a dispensa da obrigação de depositar garantias para a operação de empréstimo.

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Q2241038

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241038 Conhecimentos Bancários

Um mercado eficiente é entendido como aquele em que os preços refletem as informações disponíveis e apresentam grande sensibilidade a novos dados, ajustando-se rapidamente a outros ambientes, o que significa dizer que:

A

os preços são sempre perfeitos, ou seja, são exatamente iguais a seus valores reais;

B

as decisões de compra e de venda são tomadas com base nas interpretações dos fatos relevantes;

C

há uma clara identificação de correlação dos ativos com qualquer variável observável;

D

o investidor é capaz de identificar, consistentemente, ativos com preços em desequilíbrio;

E

um participante do mercado pode sozinho influenciar os preços de negociação.

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