Questões de Conhecimentos Bancários - Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais para Concurso - Página 2

Q2516078

Ano: 2024 Banca: FGV Órgão: CVM Prova: FGV - 2024 - CVM - Inspetor CVM - Perfil 3 - Contabilidade e Auditoria - Tarde |

Q2516078 Conhecimentos Bancários

De acordo com a Resolução CVM nº 182/2023, que dispõe sobre certificados de depósito emitidos no Brasil com lastro em ações, certificados de depósito de ações ou em valores mobiliários representativos de dívida emitidos no exterior (BDR), é correto afirmar que:

A

na modalidade não patrocinado, o programa de BDR pode ser instituído por três ou mais instituições depositárias;

B

em cada programa de BDR, os valores mobiliários que servem como lastro para os BDR devem pertencer a uma única espécie e classe;

C

na modalidade patrocinado, o programa de BDR deve ser instituído por duas instituições depositárias, contratadas pelo patrocinador;

D

um programa de BDR patrocinado pode vigorar simultaneamente a um programa não patrocinado de BDR com lastro em até dois valores mobiliários da mesma espécie;

E

o programa de BDR classificado no nível I é sempre na modalidade patrocinado, sendo uma de suas características a dispensa de registro do emissor na CVM, ressalvada a hipótese de BDR com lastro em valores mobiliários representativos de dívida emitidos por emissores brasileiros.

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Q2513048

Ano: 2024 Banca: FGV Órgão: Câmara dos Deputados Prova: FGV - 2024 - Câmara dos Deputados - Analista Legislativo/Consultoria - Consultor Legislativo - Área XXII (Reaplicação) |

Q2513048 Conhecimentos Bancários

Acerca dos crimes contra o mercado de capitais previstos na Lei nº 6.385/76, assinale a afirmativa correta.

A

Desde que ainda não tenha sido divulgada publicamente, é isenta de pena a utilização de informação relevante capaz de propiciar vantagem em negociação de valores mobiliários.

B

A execução de operações simuladas destinadas a elevar, manter ou baixar a cotação ou o volume negociado de um valor mobiliário somente é punível se tiver o fim explícito de obter lucro para si.

C

Configura infração penal a prestação da assessoria para investimentos no mercado de valores mobiliários sem autorização da autoridade competente quando assim exigido por lei ou regulamento, exceto se a atividade é realizada gratuitamente.

D

As multas cominadas para os crimes de manipulação de mercado e de uso indevido de informação privilegiada deverão ser aplicadas em razão do dano provocado ou da vantagem ilícita auferida pelo agente.

E

O agente que repassa informação sigilosa relativa a fato relevante a que tenha tido acesso em razão de cargo ou posição que ocupe em entidade emissora de valores mobiliários comete o crime de violação de segredo profissional.

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Q2495379

Ano: 2024 Banca: CESGRANRIO Órgão: Caixa Prova: CESGRANRIO - 2024 - Caixa - Técnico Bancário Novo |

Q2495379 Conhecimentos Bancários

O cliente de um banco solicitou uma recomendação de investimento a seu gerente, que atua na área de investimentos do banco. Ele recebeu uma recomendação com as seguintes características: título emitido por sociedade por ação, considerado crédito privado de renda fixa para captação de recursos no mercado de capitais, que as empresas utilizam para financiar seus projetos, cuja oferta pública é registrada na Comissão de Valores Mobiliários (CVM), e em que haja a expectativa de receber juros prefixados periódicos e o pagamento do principal no vencimento do título.
Considerando-se as informações apresentadas, o gerente indicou que o seu cliente investisse em

A

Certificado de Depósito Bancário (CDB)

B

Ação

C

Tesouro Direto

D

Debênture

E

Fundo de Renda Fixa

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Q2495378

Ano: 2024 Banca: CESGRANRIO Órgão: Caixa Prova: CESGRANRIO - 2024 - Caixa - Técnico Bancário Novo |

Q2495378 Conhecimentos Bancários

Um gerente, responsável por uma administradora de consórcio, empresa pertencente a uma instituição financeira, deve enviar periodicamente informações contábeis sobre as operações de consórcios ao(à)

A

Banco Central do Brasil (BCB)

B

Conselho Nacional de Previdência e Consórcio (CNPC)

C

Conselho Monetário Nacional (CMN)

D

Comissão de Valores Mobiliários (CVM)

E

Superintendência de Seguros Privados (Susep)

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Q2494082

Ano: 2024 Banca: Instituto Access Órgão: Banestes Prova: Instituto Access - 2024 - Banestes - Analista Econômico Financeiro - Gestão Contábil |

Q2494082 Conhecimentos Bancários

Ativos de renda variável são aqueles cuja remuneração ou retorno de capital não pode ser dimensionado no momento da aplicação, podendo variar positivamente ou negativamente de acordo com as expectativas do mercado. O manual do Banco Central do Brasil define a composição da carteira de títulos de renda variável. Dos exemplos abaixo, identifique àquele que não compõe a carteira de um título de renda variável.

A

As ações subscritas ou havidas por investimentos compulsórios, destinadas à negociação em mercado.

B

Os bônus de subscrição de companhias abertas.

C

Ações adquiridas no mercado para livre negociação.

D

Aplicações em depósitos interfinanceiros.

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Q2486281

Ano: 2024 Banca: CESGRANRIO Órgão: Caixa Prova: CESGRANRIO - 2024 - Caixa - Técnico Bancário Novo - 1° Simulado |

Q2486281 Conhecimentos Bancários

[Questão inédita] No contexto do mercado de capitais, qual das seguintes afirmações é verdadeira?

A

Os Certificados de Depósito Bancário (CDBs) são considerados instrumentos de renda variável devido à sua volatilidade no mercado secundário.

B

A função principal das Bolsas de Valores é intermediar operações de crédito de longo prazo entre empresas e investidores institucionais.

C

As Ações Preferenciais conferem aos acionistas direito a voto em assembleias de acionistas, prioridade no recebimento de dividendos e preferência no reembolso do capital em caso de liquidação da empresa.

D

Os Fundos de Investimento Imobiliário (FIIs) são constituídos exclusivamente por investimentos em imóveis físicos e são isentos de imposto de renda sobre os rendimentos distribuídos aos cotistas.

E

As Debêntures são títulos de dívida de empresas que oferecem aos investidores uma taxa de retorno fixa e são emitidas exclusivamente por companhias de capital aberto.

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Q2427242

Ano: 2023 Banca: CETAP Órgão: IGEPREV-PA Prova: CETAP - 2023 - IGEPREV-PA - Analista de Investimento |

Q2427242 Conhecimentos Bancários

A Instrução CVM n.º 555, de 17 de dezembro de 2014, dispõe sobre a constituição, a administração, o funcionamento e a divulgação de informações dos fundos de investimento. Sobre a classificação dos fundos, não é correto dizer que:

A

existem disponíveis no mercado somente os fundos de renda fixa e os fundos de ações.

B

os fundos cambiais devem ter como principal fator de risco de carteira a variação de preços de moeda estrangeira ou a variação do cupom cambial.

C

os fundos multimercado devem possuir políticas de investimento que envolvam vários fatores de risco, sem o compromisso de concentração em nenhum fator em especial.

D

os fundos de ações devem ter como principal fator de risco a variação de preços de ações admitidas à negociação no mercado organizado.

E

os fundos de renda fixa devem ter como principal fator de risco de sua carteira a variação da taxa de juros, de índice de preços, ou ambos.

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Q2427233

Ano: 2023 Banca: CETAP Órgão: IGEPREV-PA Prova: CETAP - 2023 - IGEPREV-PA - Analista de Investimento |

Q2427233 Conhecimentos Bancários

A bolsa de valores permite a realização, entre seus membros, de operações de compra e venda de títulos. Sobre o tema, é correto afirmar que:

A

as ações preferenciais dão direito de voto aos acionistas nas assembleias das empresas.

B

o Índice Bovespa é o mais importante indicador do desempenho médio das cotações do mercado de ações brasileiro.

C

o acionista não tem direito de participar nos lucros e na fiscalização.

D

o acionista não tem direito de participar de oferta pública por alienação do controle de companhia aberta.

E

as ações ordinárias não dão direito de voto ao acionista.

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Q2321807

Ano: 2023 Banca: FGV Órgão: Câmara dos Deputados Prova: FGV - 2023 - Câmara dos Deputados - Consultor Legislativo - Área VII - Tarde |

Q2321807 Conhecimentos Bancários

O regime jurídico do capital estrangeiro refere-se ao conjunto de leis, regulamentos e políticas que governam a entrada, operação e saída de investimentos estrangeiros em um país. Acerca do regime jurídico do capital estrangeiro no Brasil é correto afirmar que

A

o Brasil incentiva o investimento estrangeiro; desta forma, há incentivo à participação de capital estrangeiro em todos os setores da economia.

B

o Brasil oferece incentivos fiscais em várias áreas para atrair investimento estrangeiro, incluindo reduções de impostos e benefícios em zonas econômicas especiais.

C

investidores estrangeiros são obrigados a investir seus lucros no Brasil para maior desenvolvimento do país.

D

o Conselho Monetário Nacional (CMN) é responsável por regulamentar e controlar as operações de capital estrangeiro no país; isso inclui a autorização para investimentos estrangeiros.

E

o setor financeiro e bancário no Brasil geralmente está sujeito a incentivos à propriedade estrangeria, devido à natureza sensível desse setor, uma vez que é um setor em que não há muita concorrência.

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Q2321802

Ano: 2023 Banca: FGV Órgão: Câmara dos Deputados Prova: FGV - 2023 - Câmara dos Deputados - Consultor Legislativo - Área VII - Tarde |

Q2321802 Conhecimentos Bancários

O sistema financeiro é composto por quatro grandes mercados. São eles o monetário, o de crédito o de câmbio e o de capitais. A respeito desses mercados, assinale a afirmativa correta.

A

O mercado de crédito é utilizado pelo Banco Central para controlar a liquidez da economia.

B

O mercado de câmbio é utilizado pelo Banco Central para controlar a quantidade de moeda doméstica em circulação na economia.

C

O mercado crédito é supervisionado pelo Banco Central e é caracterizado pelas trocas de moedas estrangeiras.

D

No mercado de câmbio os intermediários financeiros captam recursos de alguns agentes e emprestam a outros.

E

O mercado de capitais liga tomadores e poupadores, mas não há um intermediário financeiro propriamente dito: é uma relação direta. Os intermediários podem prestar diversos serviços de apoio, mas geralmente não ficam com o risco.

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Q2254439

Ano: 2006 Banca: FCC Órgão: BACEN Prova: FCC - 2006 - BACEN - Analista do Banco Central - Área 3 - Conhecimentos Específicos |

Q2254439 Conhecimentos Bancários

Investidores interessados em títulos de médio e longo prazo, indexados à variação do IGP-M, devem adquirir

A

notas promissórias.

B

letras de câmbio.

C

letras financeiras do tesouro.

D

letras hipotecárias.

E

debêntures.

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Q2244767

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244767 Conhecimentos Bancários

No contexto do movimento de intensificação do relacionamento financeiro entre os diversos mercados, no âmbito internacional, um destaque é dado ao fato de que as empresas brasileiras passaram a ocupar espaço em bolsas internacionais. Um produto que caracteriza esse movimento são os:

A

Brasilian Depositary Receipts, que são caracterizados por papéis emitidos e negociados internacionalmente nas bolsas de valores, com lastro em ações de empresas brasileiras.

B

American Depositary Receipts, que são papéis emitidos e negociados nos Estados Unidos, com lastro em ações de empresas norte-americanas, com escritórios de representação no Brasil.

C

Global Depositary Receipts que, quando do Nível III, são exclusivamente ofertados para todos os países do mercado europeu.

D

American Depositary Receipts, que são papéis emitidos e negociados nos Estados Unidos, com lastro em ações de empresas de outros países.

E

Brazilian Depositary Receipts que, quando no Nível II, permitem apenas sua negociação em mercado de balcão não organizado, sem que sejam negociados em bolsas de valores.

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Q2244766

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244766 Conhecimentos Bancários

Com relação ao mercado de valores mobiliários, os chamados investidores institucionais exercem papel de destaque. A respeito deles, pode-se dizer que

A

têm parte de seu ativo aplicada em instrumentos do mercado financeiro.

B

no caso das Seguradoras, as reservas técnicas devem ser aplicadas exclusivamente em títulos de curto prazo, com vistas a atender às necessidades financeiras decorrentes da ocorrência de sinistros.

C

têm reservas técnicas em seu passivo, gerando formas inovadoras de captação no mercado.

D

assim como os bancos comerciais, têm como atividade principal a captação da poupança popular para praticar o financiamento de agentes econômicos deficitários.

E

não são regulamentadas pelo Conselho Monetário Nacional, tendo em vista que sofrem a supervisão direta da Secretaria de Previdência Complementar e da Superintendência de Seguros Privados.

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Q2244761

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244761 Conhecimentos Bancários

Com respeito à organização dos mercados primário e secundário de títulos, pode-se dizer que

A

a inexistência de bons mercados secundários incentiva a realização de operações no mercado primário, viabilizando-se, portanto, a atividade de investimento na economia.

B

as empresas obtêm recursos para os seus investimentos produtivos no mercado secundário.

C

mercado secundário é aquele em que se negocia a colocação inicial de um título.

D

no mercado primário não podemos analisar operações relacionadas com projetos de capitalização ou investimentos.

E

as bolsas de valores são um exemplo de mercado secundário.

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Q2244760

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244760 Conhecimentos Bancários

Com respeito ao sistema de distribuição de valores mobiliários, é correto dizer que

A

compete exclusivamente ao Conselho Monetário Nacional definir os tipos de instituição financeira que poderão exercer atividades no mercado de valores mobiliários, bem como as espécies de operação que poderão realizar e de serviços que poderão prestar nesse mercado.

B

depende de prévia autorização da Comissão de Valores Mobiliários o exercício da mediação ou corretagem de operações com valores mobiliários.

C

quando uma instituição financeira explora simultaneamente operações ou serviços no mercado de valores mobiliários e nos mercados sujeitos à fiscalização do Banco Central do Brasil, a Comissão de Valores Mobiliários pode exercer papel fiscalizador em ambas as áreas, dada a competência estabelecida.

D

só os agentes autônomos com registro na Comissão de Valores Mobiliários podem exercer a atividade de mediação ou corretagem de valores mobiliários fora da bolsa.

E

independe de prévia autorização da Comissão de Valores Mobiliários o exercício da compra de valores mobiliários para revendê-los por conta própria.

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Q2244758

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244758 Conhecimentos Bancários

Quanto à caracterização dos valores mobiliários, pode-se dizer que as debêntures correspondem a títulos de

A

propriedade sobre as sociedades anônimas, que rendem juros corrigidos por específicos índices de preços.

B

dívida de médio e longo prazos, emitidos por sociedades anônimas, sem que seja prevista a devolução compulsória de principal de rendimentos.

C

dívida de médio e longo prazos, emitidos por sociedades anônimas, que deverão ser pagos com juros e atualização monetária.

D

propriedade sobre as sociedades anônimas, que rendem participações nos lucros corrigidos por específicos índices de preços.

E

propriedade sobre as sociedades anônimas, com prazo mínimo de 360 dias para sociedades anônimas de capital aberto, remunerados a taxas prefixadas.

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Q2244757

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244757 Conhecimentos Bancários

Com relação aos valores mobiliários, excluem-se do regime da Lei nº 6.385, de 7 de dezembro de 1976,

A

os títulos da dívida pública federal, estadual ou municipal.

B

as notas comerciais.

C

as cédulas de debêntures.

D

os contratos derivativos.

E

as debêntures emitidas por instituições financeiras.

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Q2244756

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244756 Conhecimentos Bancários

São legalmente consideradas companhias abertas aquelas

A

constituídas sob a forma de sociedade por ações.

B

que permitem somente ações preferenciais.

C

autorizadas pela Comissão de Valores Mobiliários a realizar qualquer distribuição de valores mobiliários.

D

cujos valores mobiliários de sua emissão estejam admitidos à negociação no mercado de valores mobiliários.

E

registradas junto às autoridades monetárias para fins de captação.

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Q2244755

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244755 Conhecimentos Bancários

Sobre os agentes que atuam no mercado de valores mobiliários pode-se afirmar que

A

os bancos múltiplos são agentes do mercado de valores mobiliários, uma vez que incorporam todas as funções das corretoras de valores mobiliários.

B

conforme determinação legal, as Bolsas de Valores têm autonomia administrativa, financeira e patrimonial.

C

o agente autônomo de investimento só pode manter contrato para distribuição e mediação com uma única instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários.

D

conforme determinado em lei, as entidades do mercado de balcão organizado não podem fiscalizar os respectivos membros e as operações com valores mobiliários nelas realizadas.

E

as operações realizadas pela Bolsa de Mercadorias & Futuros estão fora do alcance da Comissão de Valores Mobiliários, uma vez que os derivativos não são considerados, por força de lei, valores mobiliários.

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Q2244754

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244754 Conhecimentos Bancários

No contexto do mercado acionário brasileiro, encontra-se a Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia - CBLC, sobre a qual pode-se dizer que

A

processa a liquidação das operações com derivativos realizadas no âmbito da Central de Custódia e de Liquidação Financeira de Títulos - Cetip.

B

sua estrutura atualmente se volta exclusivamente para as operações realizadas com certificados de investimento e de debêntures.

C

hoje é a responsável pela liquidação de operações de todo o mercado brasileiro de ações.

D

não presta serviços quanto à compensação e à liquidação de operações realizadas no mercado a prazo da Bovespa.

E

é totalmente responsável pela autenticidade da documentação relativa às operações ali liquidadas.

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Questões de Conhecimentos Bancários - Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais para Concurso

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