Questões de Conhecimentos Bancários para Concurso

Q2242512

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242512 Conhecimentos Bancários

As Sociedades Distribuidoras de Valores

A

intermediam operações de câmbio.

B

participam do lançamento público de ações.

C

captam recursos de depósitos à vista.

D

captam depósito em cadernetas de poupança.

E

são fiscalizadas pelo CMN e Bolsa de Valores.

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Q2242511

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242511 Conhecimentos Bancários

A CVM caracteriza-se como

A

entidade autárquica, vinculada ao Ministério da Fazenda.

B

administração subordinada ao Banco Central do Brasil.

C

órgão regulador do Sistema Financeiro Nacional.

D

agente de Política Monetária, Cambial e de Crédito.

E

instituição subordinada ao Ministério do Planejamento.

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Q2242510

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242510 Conhecimentos Bancários

A CVM NÃO tem atribuições de disciplinar

A

a emissão e distribuição de valores mobiliários no mercado.

B

a organização e funcionamento das bolsas de valores.

C

a negociação e intermediação no mercado de derivativos.

D

as operações no âmbito do mercado de títulos cambiais.

E

a administração de carteira e custódia de valores mobiliários.

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Q2242509

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242509 Conhecimentos Bancários

Cabe às Bolsas de Valores, como órgãos auxiliares da CVM,

A

fiscalizar as atividades das corretoras de valores.

B

controlar o funcionamento do mercado de Câmbio.

C

fiscalizar as demonstrações financeiras das companhias abertas.

D

regularizar as atividades de auditores e analistas de mercado.

E

disciplinar as condições de acesso ao mercado de capitais.

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Q2242508

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242508 Conhecimentos Bancários

O Sistema de Intermediação Financeira fundamenta-se

A

na expansão da renda nacional dos principais agentes econômicos.

B

no equilíbrio de caixa dos agentes econômicos superavitários.

C

no controle da carga tributária e fiscal dos agentes econômicos.

D

no desequilíbrio entre o nível de poupança e investimento na economia.

E

na gestão da dívida pública mobiliária federal, estadual e municipal.

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Q2242507

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242507 Conhecimentos Bancários

Ao Banco Central do Brasil atribui-se a função de

A

fixar diretrizes e normas da política cambial.

B

autorizar os limites de emissões de moeda.

C

disciplinar todos os tipos de crédito do mercado.

D

deliberar sobre a constituição das instituições financeiras.

E

realizar operações de compra e venda de títulos públicos.

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Q2242506

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242506 Conhecimentos Bancários

O Conselho Monetário Nacional é o órgão maior do sistema financeiro, sendo sua competência

A

desempenhar atividade executiva.

B

exercer a fiscalização de instituições financeiras.

C

zelar pela liquidez das instituições financeiras.

D

supervisionar os serviços de compensação de cheques.

E

receber depósito compulsório dos bancos.

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Q2242097

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Planejamento e Execução Financeira |

Q2242097 Conhecimentos Bancários

Compete à CVM

A

fiscalizar o mercado de crédito das instituições financeiras.

B

controlar a dívida pública interna e dívida pública externa.

C

julgar e punir irregularidades do mercado de valores mobiliários.

D

fixar diretrizes e normas de política cambial traçada pelo CMN.

E

assegurar o financiamento eficiente das sociedades anônimas.

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Q2242088

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Planejamento e Execução Financeira |

Q2242088 Conhecimentos Bancários

A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) é importante entidade de regulação mobiliária. Sua incumbência fundamental e a entidade a qual suas ações estão condicionadas são, respectivamente:

A

implementar a política de funcionamento e organizar o mercado de valores mobiliários; Comissão Administrativa de Defesa Econômica (CADE).

B

implementar a política de funcionamento e organizar o mercado de valores mobiliários; Conselho Monetário Nacional (CMN).

C

editar diretrizes fundantes do funcionamento e organizar o mercado de valores mobiliários; Conselho Monetário Nacional (CMN).

D

editar diretrizes fundantes do funcionamento e organizar o mercado de valores mobiliários; Comissão Administrativa de Defesa Econômica (CADE).

E

editar diretrizes fundantes, implementar a política de funcionamento e organizar o mercado de valores mobiliários; Comissão Banco Central (BACEN).

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Q2242087

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Planejamento e Execução Financeira |

Q2242087 Conhecimentos Bancários

Nas sociedades capitalistas, as Bolsas de Valores possuem um papel fundamental ao negociar ações de empresas privadas e governamentais e títulos públicos, exercendo assim uma atividade de interesse público. A definição de Bolsas de Valores e o órgão federal que normatiza e disciplina seu funcionamento são, respectivamente:

A

pessoas jurídicas de direito público que integram a Administração, exercendo relevante função no desenvolvimento do mercado de títulos mobiliários, posto que constituem o cenário no qual os compradores e vendedores, representados por corretoras, se contratam livremente; Comissão Administrativa de Defesa Econômica (CADE).

B

pessoas jurídicas de direito público que não integram a Administração, mas exercem relevante função no desenvolvimento do mercado de títulos mobiliários, posto que constituem o cenário no qual os compradores e vendedores, representados por corretoras, se contratam livremente; Comissão de Valores Mobiliários (CVM).

C

pessoas jurídicas de direito privado que não integram a Administração, mas exercem relevante função no desenvolvimento do mercado de títulos mobiliários, posto que constituem o cenário no qual os compradores e vendedores, representados por corretoras, se contratam livremente; Comissão de Valores Mobiliários (CVM).

D

organizações sociais (OS) de direito privado que não integram a Administração, mas exercem relevante função no desenvolvimento do mercado de títulos mobiliários, embora de forma não exclusiva, posto que constituem um dos cenários no qual os compradores e vendedores, representados por corretoras, se contratam livremente; Comissão Administrativa de Defesa Econômica (CADE).

E

organizações sociais (OS) de direito público que integram a Administração, e exercem relevante função no desenvolvimento do mercado de títulos mobiliários, embora de forma não exclusiva, posto que constituem um dos cenários no qual os compradores e vendedores, representados por corretoras, se contratam livremente; Comissão de Valores Mobiliários (CVM).

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Q2241836

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Normas Contábeis e Auditoria |

Q2241836 Conhecimentos Bancários

O grau de liquidez de uma ação em bolsa é dado pela capacidade de comprar e vender essa ação. Para estimar a liquidez de uma ação, a bolsa de valores adota três indicadores, que são:

A

negócios, Sharpe e negociabilidade;

B

presença, negócios e negociabilidade;

C

rentabilidade, liquidez geral e negócios;

D

liquidez geral, Sharpe e presença;

E

volatilidade, rentabilidade e liquidez geral.

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Q2241835

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Normas Contábeis e Auditoria |

Q2241835 Conhecimentos Bancários

Os eventos de custódia são obrigações do emissor relativas ao resgate do principal e aos acessórios dos ativos por ele emitidos. Dentre os acessórios dos ativos verifica-se que:

A

a bonificação não é um deles;

B

apenas a bonificação e os dividendos fazem parte desses;

C

o desdobramento não é um deles;

D

apenas os juros sobre o capital próprio e a bonificação fazem parte desses;

E

a subscrição e os dividendos estão entre os principais deles.

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Q2241834

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Normas Contábeis e Auditoria |

Q2241834 Conhecimentos Bancários

Dentro do contexto do mercado de capitais, o risco total pode ser dividido entre sistêmico e não sistêmico. Comparando esses dois tipos de risco, conclui-se que:

A

enquanto o primeiro é específico do ativo, o segundo depende totalmente da situação conjuntural estabelecida;

B

o segundo é identificado nas características do próprio ativo ou de uma situação específica;

C

apenas o segundo é inerente a todos os ativos negociados no mercado, sendo determinado por eventos de natureza econômica;

D

nenhum dos dois pode ser reduzido pela diversificação da carteira de ativos;

E

nenhum desses está relacionado especificamente com o desempenho dos emitentes do ativo.

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Q2241833

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Normas Contábeis e Auditoria |

Q2241833 Conhecimentos Bancários

Ao comprar ou vender uma ação, o investidor é influenciado por diversos fatores. Na discussão sobre a melhor forma de avaliar o potencial de uma ação, há duas escolas bastante distintas: a da análise fundamentalista e a da grafista. Assim, uma das características da análise grafista é:

A

avaliar o valor justo ou intrínseco de uma ação, a partir da análise de aspectos macro e microeconômicos;

B

observar todos os aspectos que influenciam a movimentação do preço de uma ação;

C

pressupor que todos os fatores que possam afetar o preço de mercado de um ativo estão refletidos no seu preço;

D

realizar uma avaliação retrospectiva da empresa, baseando-se em seu desempenho econômico-financeiro;

E

ser precisa na determinação do melhor momento para a compra e venda de uma ação.

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Q2241832

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Normas Contábeis e Auditoria |

Q2241832 Conhecimentos Bancários

O mercado futuro de ações é aquele onde duas partes acordam a compra e a venda de ações listadas em bolsa, a um preço acertado, para liquidação em data futura específica e previamente autorizada. É característica desse mercado:

A

a eliminação do custo de empréstimo de ações para aqueles que queiram adotar posições vendedoras a descoberto;

B

o impedimento de que as partes negociem os contratos antes de seu vencimento;

C

a exigência do desembolso do volume financeiro total da operação, na abertura da posição;

D

a necessidade de que seja mantida a posição do ativo subjacente, até a data de exercício;

E

a exigência de que a corretora seja contraparte de seus clientes, em operações envolvendo mais de R$ 100.000,00.

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Q2241831

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Normas Contábeis e Auditoria |

Q2241831 Conhecimentos Bancários

Em 2007, a BM&F iniciou seu processo de desmutualização, preparando a companhia para a abertura de capital. A partir de 1º de outubro de 2007, a companhia tornou-se uma sociedade por ações com fins lucrativos e os negócios passaram a ser conduzidos visando o benefício dos acionistas no longo prazo. Por desmutualização entende-se:

A

desconto sobre o valor de face dos empréstimos contraídos pelas corretoras membros junto à bolsa;

B

a liquidação de todos os contratos de empréstimos da companhia;

C

a eliminação de qualquer compromisso da companhia com a liquidação das operações realizadas na bolsa;

D

desvinculação do direito patrimonial do direito de acesso dos antigos associados, e sua conversão em participação acionária;

E

Possibilidade de não incidência de imposto de renda sobre ganhos de capital.

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Q2241829

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Normas Contábeis e Auditoria |

Q2241829 Conhecimentos Bancários

Ao negociar ações, no mercado a termo, o investidor encontra algumas vantagens. Uma delas é a possibilidade de realizar financiamento de caixa, que o investidor consegue ao:

A

fixar o preço das ações;

B

diversificar os riscos adquirindo mais de um papel;

C

vender à vista e comprar a termo o mesmo papel;

D

receber o prêmio relativo a realização da operação;

E

fazer uso do depósito de garantia.

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Q2241826

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Normas Contábeis e Auditoria |

Q2241826 Conhecimentos Bancários

Toda oferta pública de distribuição de valores mobiliários no mercado primário deverá ser submetida previamente a registro na CVM, e, efetuada com intermediação das instituições integrantes do sistema de distribuição.
Nos termos da legislação aplicável, cabe ao líder da distribuição, entre outras atribuições:

A

declarar, em conjunto com o ofertante, por meio dos prospectos, a rentabilidade esperada para o investimento, suas condições e o tipo de contrato de distribuição;

B

revisar, com fim de modificar qualquer informação irregular, os prospectos relativos à distribuição elaborados pela companhia emissora;

C

suspender a distribuição na ocorrência de qualquer fato ou irregularidade que venha a justificar a suspensão ou o cancelamento do registro;

D

comunicar à CVM, ao final da distribuição, a ocorrência do ato ou irregularidade para que aquela tome as providências necessárias a sua regularização;

E

encaminhar, trimestralmente, aos investidores participantes da distribuição relatórios quanto à situação econômica e financeira da empresa emissora.

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Q2241821

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Normas Contábeis e Auditoria |

Q2241821 Conhecimentos Bancários

A lei nº 10.303, de 31 de outubro de 2001, acrescentou à Lei nº 6385, de 07 de dezembro de 1976 o capítulo VII-B, que trata dos crimes contra o mercado de capitais.
Nele é tipificado como crime contra o mercado de capitais:

A

realizar ordem de compra ou venda de ações em desacordo com a especificação do cliente;

B

atuar agressivamente no mercado de capitais gerando perdas para a carteira administrada;

C

orientar cliente para realizar operação em desacordo com o seu perfil de risco;

D

utilizar informação relevante, ainda não divulgada ao mercado, e da qual deva manter sigilo;

E

exercer cumulativamente diversas funções na mesma instituição financeira.

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Q2241560

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Sistemas |

Q2241560 Conhecimentos Bancários

O Novo Mercado lançado pela Bovespa tem a finalidade de

A

promover maior liquidez no Mercado de Títulos Mobiliários.

B

aprimorar e fortalecer o Mercado de Títulos Mobiliários.

C

promover maior liquidez no Mercado de Capitais.

D

aprimorar e fortalecer o Mercado de Capitais.

E

aprimorar, promover e fortalecer as Bolsas de Valores.

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