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ESAF - 2010 - CVM - Analista (Áreas: Arquivologia / Biblioteconomia / Recursos Humanos / Sistemas / Infraestrutura de TI / Planejamento e Execução Financeira e Planejamento e Execução Financeira- Contador) - Prova Conhecimentos Gerais
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Questões de Concurso Público CVM 2010 para Analista (Áreas: Arquivologia / Biblioteconomia / Recursos Humanos / Sistemas / Infraestrutura de TI / Planejamento e Execução Financeira e Planejamento e Execução Financeira- Contador) - Prova Conhecimentos Gerais

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Q2240653

Conhecimentos Bancários Derivativos ,

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: ESAF - 2010 - CVM - Analista (Áreas: Arquivologia / Biblioteconomia / Recursos Humanos / Sistemas / Infraestrutura de TI / Planejamento e Execução Financeira e Planejamento e Execução Financeira- Contador) - Prova Conhecimentos Gerais |

Q2240653 Conhecimentos Bancários

A competência da CVM no mercado de derivativos se faz:

Alternativas

mediante regulação específica para contratos celebrados fora das bolsas.

mediante fiscalização das instituições bancárias que operam derivativos.

em conjunto com as bolsas em que são negociados.

mediante aprovação de modelos negociais cogentes.

quando haja especulação de que resultem perdas para as companhias.

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Q2240655

Conhecimentos Bancários Estrutura do Sistema Financeiro Nacional , Comissão de Valores Mobiliários - CVM ,

Q2240655 Conhecimentos Bancários

Ao desempenhar a função de amicus curiae, a presença da CVM em procedimentos judiciais:

Alternativas

assume posição de parte ao defender os argumentos de um dos litigantes.

oferece ao magistrado parecer fundamentado que suporte sua decisão.

oferece ao julgador informações a respeito da lei aplicável ao caso.

atua para defender o regular funcionamento do mercado de valores mobiliários.

exerce competência residual.

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Q2240656

Conhecimentos Bancários Estrutura do Sistema Financeiro Nacional , Comissão de Valores Mobiliários - CVM ,

Q2240656 Conhecimentos Bancários

A exigência, em certos casos, da participação de corretores para a operação em mercados de valores mobiliários permite:

Alternativas

assessoria aos mais vulneráveis na tomada de decisões de investimento.

manter um monopólio privado legalmente reconhecido.

garantir a qualidade das informações prestadas em mercado.

fiscalizar a governança das companhias mediante sinalização de problemas.

a fiscalização na prestação de serviços de consultoria sem vínculo empregatício.

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Q2240657

Conhecimentos Bancários Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais ,

Q2240657 Conhecimentos Bancários

Mercados de bolsa e balcão são espécies de estruturas de negociação de valores mobiliários em que:

Alternativas

reclamações à CVM por investidores do mercado de balcão tende a ser mais expressiva do que daqueles que aplicam na Bolsa.

a transparência na formação de preços é maior no mercado de balcão.

no primeiro há total liquidez.

a fiscalização das ações administrativas é mais severa no mercado de Bolsa.

o mercado de balcão serve como espécie de mercado de acesso.

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Q2240658

Conhecimentos Bancários Estrutura do Sistema Financeiro Nacional , Comissão de Valores Mobiliários - CVM ,

Q2240658 Conhecimentos Bancários

A aplicação de recursos provenientes do exterior, no mercado financeiro brasileiro:

Alternativas

depende de aprovação da CVM ou do BCB conforme sua destinação específica.

depende de autorização prévia da autoridade monetária brasileira.

para a aplicação no mercado de derivativos não se requer registro.

é livre a transferência da titularidade das posições do investidor estrangeiro, no exterior, relacionada a aplicações feitas no Brasil.

pode ser utilizada para a aquisição de valores mobiliários sem qualquer restrição.

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Q2240660

Conhecimentos Bancários Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional , Crime de Lavagem de Dinheiro - Conceito, Etapas e Prevenção ,

Q2240660 Conhecimentos Bancários

A lavagem de dinheiro é configurada quando:

Alternativas

os recursos financeiros são aplicados em atividades ilícitas.

a origem dos recursos é ilícita.

os administradores de instituições financeiras falham no informar movimentações extraordinárias à autoridade competente.

todas as operações são denominadas em moeda.

há evasão fiscal.

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Respostas

1: C

2: A

3: A

4: E

5: A

6: B

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Questões de Concurso Público CVM 2010 para Analista (Áreas: Arquivologia / Biblioteconomia / Recursos Humanos / Sistemas / Infraestrutura de TI / Planejamento e Execução Financeira e Planejamento e Execução Financeira- Contador) - Prova Conhecimentos Gerais

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