De acordo com a Circular SUSEP nº 327/06, que trata das op...

os estudos sobre os riscos de a sociedade supervisionada ser envolvida em crimes de lavagem de dinheiro devem ser direcionados aos produtos comercializados internacionalmente.

a estrutura de controles internos específicos para prevenir a existência de crimes de lavagem de dinheiro deve ser validada de forma externa e independente pelo auditor externo.

a estrutura de controles internos implementada para prevenir crimes de lavagem de dinheiro não prevê a manualização e a implementação de procedimentos de monitoração, uma vez que estes controles devem ser mantidos de forma estritamente confidencial pela entidade supervisionada.

o rigor dos critérios de identificação de clientes e a manutenção dos registros referentes aos produtos e aos procedimentos expostos ao risco de servirem à lavagem de dinheiro devem ser proporcionais à exposição ao risco relacionadas com a prática do referido crime de lavagem de dinheiro.