A exigência, em certos casos, da participação de corretore...

Alternativa Correta: A - assessoria aos mais vulneráveis na tomada de decisões de investimento.

Tema Central da Questão: A questão aborda a importância dos corretores em mercados de valores mobiliários. Esses profissionais são fundamentais para auxiliar investidores, especialmente os menos experientes, a tomar decisões embasadas e seguras. Este tema é crucial no contexto de seguros e previdência, pois os corretores ajudam a mitigar riscos financeiros, oferecendo suporte e informações relevantes.

Justificativa da Alternativa Correta: A alternativa A é a correta porque destaca o papel dos corretores em fornecer assessoria aos investidores mais vulneráveis. Essas pessoas podem não ter o conhecimento ou a experiência necessária para navegar sozinhas no complexo mercado financeiro. Os corretores, portanto, desempenham um papel essencial ao orientar esses investidores, ajudando-os a evitar decisões arriscadas ou mal-informadas.

Análise das Alternativas Incorretas:

B - manter um monopólio privado legalmente reconhecido. Esta alternativa está incorreta porque o objetivo dos corretores não é criar um monopólio, mas sim promover a transparência e a integridade do mercado.

C - garantir a qualidade das informações prestadas em mercado. Embora os corretores contribuam para a qualidade da informação, sua função principal é assessorar investidores, e não garantir diretamente a qualidade das informações.

D - fiscalizar a governança das companhias mediante sinalização de problemas. Esta opção é mais relacionada ao papel das entidades reguladoras, como a Comissão de Valores Mobiliários (CVM), não dos corretores.

E - a fiscalização na prestação de serviços de consultoria sem vínculo empregatício. Corretores não são responsáveis por fiscalizar consultorias, mas por auxiliar investidores, como mencionado.

Em resumo, os corretores são peças-chave para orientar e proteger investidores, especialmente os mais inexperientes, em suas decisões no mercado financeiro.

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O corretor tradicional é um profissional com qualificação, preparo técnico e capacitado para assessorar os clientes na escolha de um produto adequado, selecionar com capacidade técnica e solidez financeira, prestar os esclarecimentos necessários sobre todas as condições do contrato, atuar no pós-venda dirimindo eventuais dúvidas de seus clientes, e sobretudo, no atendimento

Avante!.

Segundo a resolução nº 1,655, artigo 2º, que fala sobre os objetivos das sociedades corretoras, temos:

I - operar em recinto ou em sistema mantido por bolsa de valores; 

II - subscrever, isoladamente ou em consórcio com outras sociedades autorizadas, emissões de títulos e valores mobiliários para revenda; 

III - intermediar oferta pública e distribuição de títulos e valores mobiliários no mercado; 

IV - comprar e vender títulos e valores mobiliários por conta própria e de terceiros, observada regulamentação baixada pela Comissão de Valores Mobiliários e Banco Central do Brasil nas suas respectivas áreas de competência; 

V - encarregar-se da administração de carteiras e da custódia de títulos e valores mobiliários; 

VI - incumbir-se da subscrição, da transferência e da autenticação de endossos, de desdobramento de cautelas, de recebimento e pagamento de resgates, juros e outros proventos de títulos e valores mobiliários; 

VII - exercer funções de agente fiduciário; 

VIII - instituir, organizar e administrar fundos e clubes de investimento; 

IX - constituir sociedade de investimento - capital estrangeiro e administrar a respectiva carteira de títulos e valores mobiliários; 

X - exercer as funções de agente emissor de certificados e manter serviços de ações escriturais; 

XI - emitir certificados de depósito de ações e cédulas pignoratícias de debêntures; XII- intermediar operações de câmbio; 

XIII - praticar operações no mercado de câmbio de taxas flutuantes;

XIV - praticar operações de conta margem, conforme regulamentação da Comissão de Valores Mobiliários; 

XV - realizar operações compromissadas; 

XVI - praticar operações de compra e venda de metais preciosos, no mercado físico, por conta própria e de terceiros, nos termos da regulamentação baixada pelo Banco Central do Brasil; 

XVII - operar em bolsas de mercadorias e de futuros por conta própria e de terceiros, observada regulamentação baixada pela Comissão de Valores Mobiliários e Banco Central do Brasil nas suas respectivas áreas de competência; 

XVIII - prestar serviços de intermediação e de assessoria ou assistência técnica, em operações e atividades nos mercados financeiro e de capitais; 

XIX - exercer outras atividades expressamente autorizadas, em conjunto, pelo Banco Central do Brasil e pela Comissão de Valores Mobiliários.