O código ANBIMA estabelece a regulação de melhores práticas ...
O código ANBIMA estabelece a regulação de melhores práticas para administração de recursos de terceiros. Sobre o assunto, marque a alternativa incorreta.
O Código ANBIMA é um conjunto de regras que diz como as empresas devem cuidar do dinheiro de outras pessoas, como investidores. Isso inclui ser honesto, divulgar informações e tomar cuidado com os riscos. O objetivo é proteger o dinheiro dos investidores e manter o mercado financeiro justo e seguro. É como um manual de boas práticas que as empresas devem seguir para lidar com o dinheiro das pessoas.
A incorreta é a D:
As instituições participantes não precisam atribuir a responsabilidade pelos controles internos e/ou pelo compliance a um diretor estatutário.
Anbima pode ser cobrado na cef?
A alternativa incorreta sobre o código ANBIMA e a administração de recursos de terceiros é a D: As instituições participantes não precisam atribuir a responsabilidade pelos controles internos e/ou pelo compliance a um diretor estatutário.
De acordo com o código ANBIMA, todas as instituições participantes:
- Devem designar um diretor estatutário como responsável pelos controles internos e pelo compliance.
- Esse diretor deve ter autonomia e independência para exercer suas funções, reportando-se diretamente ao Conselho de Administração ou à Diretoria Executiva.
- O diretor responsável deve possuir conhecimento e experiência adequados para a função, além de ter acesso a recursos humanos, materiais e tecnológicos suficientes para o desempenho de suas atividades.
As demais alternativas estão corretas e refletem os princípios fundamentais do código ANBIMA para a administração de recursos de terceiros:
A) Segregação das atividades:
- A administração de recursos de terceiros deve ser separada das demais atividades da instituição participante, do seu conglomerado ou grupo econômico para evitar conflitos de interesse.
- Essa segregação deve ser física, estrutural e funcional, com a criação de unidades específicas para a gestão dos recursos de terceiros.
B) Plano de continuidade de negócios:
- As instituições participantes devem ter um plano de continuidade de negócios documentado para garantir a operacionalidade em caso de eventos disruptivos.
- O plano deve conter medidas para recuperar sistemas, dados e processos, além de prever ações para minimizar o impacto nos cotistas dos fundos.
C) Segurança cibernética:
- As instituições participantes devem implementar e manter controles de segurança cibernética robustos para proteger os recursos de terceiros contra ataques cibernéticos.
- Esses controles devem incluir medidas como criptografia de dados, controle de acesso e testes de vulnerabilidade.
E) Segregação das atividades:
- Já mencionada na alternativa A, a segregação das atividades é crucial para garantir a imparcialidade na gestão dos recursos de terceiros e evitar que interesses privados interfiram nas decisões de investimento.
Em resumo:
O código ANBIMA estabelece um conjunto de normas e princípios para a administração ética, profissional e transparente dos recursos de terceiros. A segregação das atividades, a existência de um diretor responsável, um plano de continuidade de negócios e robustos controles de segurança cibernética são elementos essenciais para a proteção dos cotistas dos fundos e para a manutenção da confiança no mercado financeiro.
Importante lembrar:
- O código ANBIMA é um instrumento fundamental para a boa governança dos fundos de investimento e para a proteção dos investidores.
- As instituições participantes devem se comprometer com o cumprimento das normas do código e buscar continuamente aprimorar suas práticas de administração de recursos de terceiros.
Engraçado que não é e nem será, nunca, suficiente, estudar pelos materiais do site para responder as questões, porque sempre têm assuntos que eles não falam.