As operações em um mercado organizado somente podem ser rea...

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Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241029 Conhecimentos Bancários

As operações em um mercado organizado somente podem ser realizadas por pessoa autorizada a operar em tal mercado. A esse respeito, a Comissão de Valores Mobiliários - CVM determina que:

a admissão como pessoa autorizada depende de prévia aprovação da CVM;

na dependência das condições de mercado, pode haver tratamentos diferenciados na admissão da pessoa autorizada;

a entidade administradora não depende de prévia autorização para estabelecer limite máximo de pessoas autorizadas a operar;

as pessoas autorizadas a operar devem prestar informações somente à CVM;

a entidade administradora pode exigir alocação de patrimônio à proteção de riscos das atividades autorizadas.

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