A avaliação de risco e dos controles internos das sociedades...

Os controles internos desenvolvidos e implementados devem ser estruturados de forma a possibilitar a identificação de pessoas consideradas politicamente expostas.

Os estudos sobre risco deverão abranger todos os produtos comercializados pelas sociedades supervisionadas.

A obrigatória autorização prévia da SUSEP para o estabelecimento de relação de negócios com a pessoa politicamente exposta.

Os controles internos desenvolvidos e implementados devem identificar a origem dos recursos envolvidos nas transações dos clientes identificados como pessoas politicamente expostas, podendo ser considerada a compatibilidade das operações com o patrimônio constante dos cadastros respectivos.