Questões de Concurso sobre Conhecimentos Bancários

Q2241836

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Normas Contábeis e Auditoria |

Q2241836 Conhecimentos Bancários

O grau de liquidez de uma ação em bolsa é dado pela capacidade de comprar e vender essa ação. Para estimar a liquidez de uma ação, a bolsa de valores adota três indicadores, que são:

A

negócios, Sharpe e negociabilidade;

B

presença, negócios e negociabilidade;

C

rentabilidade, liquidez geral e negócios;

D

liquidez geral, Sharpe e presença;

E

volatilidade, rentabilidade e liquidez geral.

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Q2241835

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Normas Contábeis e Auditoria |

Q2241835 Conhecimentos Bancários

Os eventos de custódia são obrigações do emissor relativas ao resgate do principal e aos acessórios dos ativos por ele emitidos. Dentre os acessórios dos ativos verifica-se que:

A

a bonificação não é um deles;

B

apenas a bonificação e os dividendos fazem parte desses;

C

o desdobramento não é um deles;

D

apenas os juros sobre o capital próprio e a bonificação fazem parte desses;

E

a subscrição e os dividendos estão entre os principais deles.

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Q2241834

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Normas Contábeis e Auditoria |

Q2241834 Conhecimentos Bancários

Dentro do contexto do mercado de capitais, o risco total pode ser dividido entre sistêmico e não sistêmico. Comparando esses dois tipos de risco, conclui-se que:

A

enquanto o primeiro é específico do ativo, o segundo depende totalmente da situação conjuntural estabelecida;

B

o segundo é identificado nas características do próprio ativo ou de uma situação específica;

C

apenas o segundo é inerente a todos os ativos negociados no mercado, sendo determinado por eventos de natureza econômica;

D

nenhum dos dois pode ser reduzido pela diversificação da carteira de ativos;

E

nenhum desses está relacionado especificamente com o desempenho dos emitentes do ativo.

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Q2241833

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Normas Contábeis e Auditoria |

Q2241833 Conhecimentos Bancários

Ao comprar ou vender uma ação, o investidor é influenciado por diversos fatores. Na discussão sobre a melhor forma de avaliar o potencial de uma ação, há duas escolas bastante distintas: a da análise fundamentalista e a da grafista. Assim, uma das características da análise grafista é:

A

avaliar o valor justo ou intrínseco de uma ação, a partir da análise de aspectos macro e microeconômicos;

B

observar todos os aspectos que influenciam a movimentação do preço de uma ação;

C

pressupor que todos os fatores que possam afetar o preço de mercado de um ativo estão refletidos no seu preço;

D

realizar uma avaliação retrospectiva da empresa, baseando-se em seu desempenho econômico-financeiro;

E

ser precisa na determinação do melhor momento para a compra e venda de uma ação.

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Q2241832

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Normas Contábeis e Auditoria |

Q2241832 Conhecimentos Bancários

O mercado futuro de ações é aquele onde duas partes acordam a compra e a venda de ações listadas em bolsa, a um preço acertado, para liquidação em data futura específica e previamente autorizada. É característica desse mercado:

A

a eliminação do custo de empréstimo de ações para aqueles que queiram adotar posições vendedoras a descoberto;

B

o impedimento de que as partes negociem os contratos antes de seu vencimento;

C

a exigência do desembolso do volume financeiro total da operação, na abertura da posição;

D

a necessidade de que seja mantida a posição do ativo subjacente, até a data de exercício;

E

a exigência de que a corretora seja contraparte de seus clientes, em operações envolvendo mais de R$ 100.000,00.

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Q2241831

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Normas Contábeis e Auditoria |

Q2241831 Conhecimentos Bancários

Em 2007, a BM&F iniciou seu processo de desmutualização, preparando a companhia para a abertura de capital. A partir de 1º de outubro de 2007, a companhia tornou-se uma sociedade por ações com fins lucrativos e os negócios passaram a ser conduzidos visando o benefício dos acionistas no longo prazo. Por desmutualização entende-se:

A

desconto sobre o valor de face dos empréstimos contraídos pelas corretoras membros junto à bolsa;

B

a liquidação de todos os contratos de empréstimos da companhia;

C

a eliminação de qualquer compromisso da companhia com a liquidação das operações realizadas na bolsa;

D

desvinculação do direito patrimonial do direito de acesso dos antigos associados, e sua conversão em participação acionária;

E

Possibilidade de não incidência de imposto de renda sobre ganhos de capital.

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Q2241829

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Normas Contábeis e Auditoria |

Q2241829 Conhecimentos Bancários

Ao negociar ações, no mercado a termo, o investidor encontra algumas vantagens. Uma delas é a possibilidade de realizar financiamento de caixa, que o investidor consegue ao:

A

fixar o preço das ações;

B

diversificar os riscos adquirindo mais de um papel;

C

vender à vista e comprar a termo o mesmo papel;

D

receber o prêmio relativo a realização da operação;

E

fazer uso do depósito de garantia.

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Q2241826

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Normas Contábeis e Auditoria |

Q2241826 Conhecimentos Bancários

Toda oferta pública de distribuição de valores mobiliários no mercado primário deverá ser submetida previamente a registro na CVM, e, efetuada com intermediação das instituições integrantes do sistema de distribuição.
Nos termos da legislação aplicável, cabe ao líder da distribuição, entre outras atribuições:

A

declarar, em conjunto com o ofertante, por meio dos prospectos, a rentabilidade esperada para o investimento, suas condições e o tipo de contrato de distribuição;

B

revisar, com fim de modificar qualquer informação irregular, os prospectos relativos à distribuição elaborados pela companhia emissora;

C

suspender a distribuição na ocorrência de qualquer fato ou irregularidade que venha a justificar a suspensão ou o cancelamento do registro;

D

comunicar à CVM, ao final da distribuição, a ocorrência do ato ou irregularidade para que aquela tome as providências necessárias a sua regularização;

E

encaminhar, trimestralmente, aos investidores participantes da distribuição relatórios quanto à situação econômica e financeira da empresa emissora.

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Q2241821

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Normas Contábeis e Auditoria |

Q2241821 Conhecimentos Bancários

A lei nº 10.303, de 31 de outubro de 2001, acrescentou à Lei nº 6385, de 07 de dezembro de 1976 o capítulo VII-B, que trata dos crimes contra o mercado de capitais.
Nele é tipificado como crime contra o mercado de capitais:

A

realizar ordem de compra ou venda de ações em desacordo com a especificação do cliente;

B

atuar agressivamente no mercado de capitais gerando perdas para a carteira administrada;

C

orientar cliente para realizar operação em desacordo com o seu perfil de risco;

D

utilizar informação relevante, ainda não divulgada ao mercado, e da qual deva manter sigilo;

E

exercer cumulativamente diversas funções na mesma instituição financeira.

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Q2241560

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Sistemas |

Q2241560 Conhecimentos Bancários

O Novo Mercado lançado pela Bovespa tem a finalidade de

A

promover maior liquidez no Mercado de Títulos Mobiliários.

B

aprimorar e fortalecer o Mercado de Títulos Mobiliários.

C

promover maior liquidez no Mercado de Capitais.

D

aprimorar e fortalecer o Mercado de Capitais.

E

aprimorar, promover e fortalecer as Bolsas de Valores.

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Q2241559

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Sistemas |

Q2241559 Conhecimentos Bancários

Os prazos mínimos e máximos de emissão dos commercial papers no Brasil são, respectivamente,

A

15 dias e 180 dias.

B

15 dias e 360 dias.

C

30 dias e 360 dias.

D

35 dias e 180 dias.

E

180 dias e 360 dias.

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Q2241558

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Sistemas |

Q2241558 Conhecimentos Bancários

O detentor de ações de uma companhia é um de seus

A

credores ou acionista.

B

proprietários ou acionista.

C

proprietários, credores ou acionista.

D

proprietários ou credores.

E

acionistas, investidores ou credores.

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Q2241557

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Sistemas |

Q2241557 Conhecimentos Bancários

Uma operação chamada de Day Trade é uma operação de

A

compra e venda realizadas em um mesmo dia, de um mesmo título.

B

compra realizada em um mesmo dia, de um mesmo título.

C

venda realizada em um mesmo dia, de um mesmo título.

D

compra e venda realizadas em um mesmo dia, de títulos diferentes.

E

compra e venda realizada em um mesmo dia com lucro.

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Q2241556

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Sistemas |

Q2241556 Conhecimentos Bancários

As debêntures podem ser negociadas

A

no mercado de open market e bolsas de futuros.

B

em mercado de balcão ou nas bolsas de futuros.

C

no mercado de open market e no CETIP.

D

nas bolsas de valores e bolsas de futuros.

E

em mercado de balcão ou em bolsa de valores.

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Q2241555

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Sistemas |

Q2241555 Conhecimentos Bancários

O termo Underwriting significa o processo de

A

lançamento de títulos públicos.

B

lançamento de leasing financeiro e operacional.

C

emissão de ações ordinárias e preferenciais.

D

lançamento de ações ou debêntures.

E

emissão de títulos no mercado secundário.

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Q2241554

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Sistemas |

Q2241554 Conhecimentos Bancários

Os títulos conhecidos no Brasil como commercial paper são:

A

Notas promissórias emitidas por sociedades limitadas.

B

Notas promissórias emitidas por sociedades anônimas.

C

Duplicatas emitidas por sociedades anônimas.

D

Duplicatas emitidas por sociedades limitadas.

E

Notas promissórias emitidas por instituições financeiras.

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Q2241553

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Sistemas |

Q2241553 Conhecimentos Bancários

As Ações Ordinárias e Preferenciais são, respectivamente:

A

com preferência na distribuição dos resultados e Ações com direito a voto.

B

com direito a voto e Ações com preferência na reserva de lucros.

C

com direito a voto e Ações com preferência na distribuição dos resultados.

D

com preferência na reserva de lucros e Ações com direito a voto.

E

com direito a voto e Ações sem preferência na distribuição dos dividendos.

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Q2241552

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Sistemas |

Q2241552 Conhecimentos Bancários

As siglas LTN e BBC significam, respectivamente:

A

Leilão do Tesouro Nacional e Balanço do Banco Central.

B

Leilão do Tesouro Nacional e Bônus do Banco Central.

C

Letras do Tesouro Nacional e Bonificação do Banco Central.

D

Leilão do Tesouro Nacional e Bonificação do Banco Central.

E

Letras do Tesouro Nacional e Bônus do Banco Central.

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Q2241551

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Sistemas |

Q2241551 Conhecimentos Bancários

Os títulos públicos no Brasil podem ser emitidos pelos três níveis do poder

A

Executivo.

B

Público.

C

Legislativo.

D

Judiciário.

E

Central.

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Q2241550

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Sistemas |

Q2241550 Conhecimentos Bancários

Os bancos de investimentos podem praticar operações ativas como

A

empréstimos de curtíssimo prazo para financiamento ao consumidor.

B

empréstimos de longo prazo para financiamento ao consumidor.

C

empréstimos de curtíssimo prazo para financiamento de capital fixo.

D

aquisição de valores mobiliários para repasse junto ao mercado de crédito.

E

aquisição de valores mobiliários para investimento ou revenda.

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