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Q1308770

Auditoria Controle Interno , Componentes, ambiente, propósitos e abrangência , Auditoria Independente (Externa) , Risco de auditoria ( assuntos)

Ano: 2008 Banca: CFC Órgão: CFC Prova: CFC - 2008 - CFC - Auditor Independente - SUSEP |

Q1308770 Auditoria

A avaliação de risco e dos controles internos das sociedades deverá contemplar, exceto.

Alternativas

Os controles internos desenvolvidos e implementados devem ser estruturados de forma a possibilitar a identificação de pessoas consideradas politicamente expostas.

Os estudos sobre risco deverão abranger todos os produtos comercializados pelas sociedades supervisionadas.

A obrigatória autorização prévia da SUSEP para o estabelecimento de relação de negócios com a pessoa politicamente exposta.

Os controles internos desenvolvidos e implementados devem identificar a origem dos recursos envolvidos nas transações dos clientes identificados como pessoas politicamente expostas, podendo ser considerada a compatibilidade das operações com o patrimônio constante dos cadastros respectivos.

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Q1308769

Contabilidade Geral Procedimentos Específicos , Seguradoras ,

Ano: 2008 Banca: CFC Órgão: CFC Prova: CFC - 2008 - CFC - Auditor Independente - SUSEP |

Q1308769 Contabilidade Geral

A Circular SUSEP nº. 341/07 dispõe acerca de procedimentos a serem observados no relacionamento com clientes considerados pessoas politicamente expostas. Assinale a alternativa incorreta.

Alternativas

Os procedimentos a serem observados no relacionamento com clientes considerados pessoas politicamente expostas são aplicados adicionalmente aos procedimentos estabelecidos na Circular nº. 327/06.

São pessoas politicamente expostas os agentes públicos que desempenham ou tenham desempenhado, nos últimos cinco anos, no Brasil ou em países, territórios e dependências estrangeiras, cargos, empregos ou funções públicas relevantes.

Os representantes, familiares e outras pessoas de relacionamento próximo das pessoas politicamente expostas enquadram-se na mesma condição destas.

O prazo de dois anos referido na Circular SUSEP nº. 341/07 deve ser contado a partir da data de início da relação de negócio ou da data em que o cliente declarou que se enquadra na condição de pessoa politicamente exposta.

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Q1308768

Contabilidade Geral Procedimentos Específicos , Seguradoras ,

Ano: 2008 Banca: CFC Órgão: CFC Prova: CFC - 2008 - CFC - Auditor Independente - SUSEP |

Q1308768 Contabilidade Geral

De acordo com a Circular SUSEP nº. 327/06, as operações suspeitas devem ser comunicadas à SUSEP, no prazo estabelecido contado a partir de sua verificação. Assinale a alternativa incorreta.

Alternativas

A proposta ou a ocorrência de operação listada no Grupo I da Circular, após sua análise.

A proposta ou a ocorrência de operação listada no Grupo II da Circular, após sua análise.

A comunicação prevista na Circular deve incluir a informação de que se trata de cliente identificado como politicamente exposto.

As sociedades e os corretores devem adotar medidas de vigilância reforçadas e contínuas da relação de negócio mantida com pessoa politicamente exposta.

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Q1308767

Contabilidade Geral Procedimentos Específicos , Seguradoras ,

Ano: 2008 Banca: CFC Órgão: CFC Prova: CFC - 2008 - CFC - Auditor Independente - SUSEP |

Q1308767 Contabilidade Geral

Entre as alternativas abaixo, assinale a que completa corretamente o enunciado a seguir. De acordo com a Circular SUSEP nº. 327/06, as operações suspeitas deverão ser comunicadas a SUSEP, no prazo de:

Alternativas

48 (quarenta e oito) horas contadas de sua verificação.

24 (vinte e quatro) horas contadas de sua ocorrência.

24 (vinte e quatro) horas contadas de sua verificação.

48 (quarenta e oito) horas contadas de sua ocorrência.

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Q1308766

Contabilidade Geral Procedimentos Específicos , Seguradoras ,

Ano: 2008 Banca: CFC Órgão: CFC Prova: CFC - 2008 - CFC - Auditor Independente - SUSEP |

Q1308766 Contabilidade Geral

De acordo com a Circular SUSEP nº. 327/06, operações suspeitas são aquelas que podem configurar indício de ocorrência dos crimes previstos na Lei nº. 9.613/98. Entre as alternativas abaixo, indique a incorreta.

Alternativas

As operações suspeitas estão divididas em três grupos.

O aporte de PGBL ou VGBL pago fora da rede bancária, por terceiros sem vínculo familiar, inclusive pessoa jurídica, em valor superior a R$ 50.000,00 ainda que parcelado, é uma operação suspeita.

Variações patrimoniais relevantes caracterizam operações suspeitas previstas no grupo I da Circular SUSEP nº. 327/06.

A dificuldade de identificação do cliente é uma operação suspeita prevista no grupo II da Circular SUSEP nº. 327/06.

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