Questões de Concurso Sobre crime de lavagem de dinheiro - conceito, etapas e prevenção em conhecimentos bancários

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Q468710
Conhecimentos Bancários Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional , Crime de Lavagem de Dinheiro - Conceito, Etapas e Prevenção ,
Ano: 2013 Banca: CESGRANRIO Órgão: Banco da Amazônia Prova: CESGRANRIO - 2013 - Banco da Amazônia - Técnico Bancário - 1 |
Q468710 Conhecimentos Bancários
Tuca é universitária e pretende tornar-se empreendedora. Ela está inaugurando uma loja para comercializar quinquilharias procedentes do exterior, utilizando, como capital inicial, numerário proveniente de doação do seu genitor, próspero economista que enriqueceu no mercado financeiro internacional. Como o aporte é vultoso diante da renda da empresária iniciante, é realizado um contrato de doação devidamente registrado. Ao receber o depósito, o gerente do Banco Bom S/A indaga da universitária a origem do mesmo, sendo informado da doação efetuada e sendo-lhe apresentado o documento pertinente.
Nesse caso, à luz da legislação pertinente, deve ocorrer a(o)
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Q468709
Conhecimentos Bancários Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional , Crime de Lavagem de Dinheiro - Conceito, Etapas e Prevenção ,
Ano: 2013 Banca: CESGRANRIO Órgão: Banco da Amazônia Prova: CESGRANRIO - 2013 - Banco da Amazônia - Técnico Bancário - 1 |
Q468709 Conhecimentos Bancários
Perácio é empresário no ramo de varejo e cliente do Banco Bom S/A. Os prepostos de Perácio depositam diariamente fartas quantias de dinheiro em espécie, que variam de cinquenta a sessenta mil reais, podendo chegar a R$ 200.000,00 reais após os finais de semana. Os depósitos são normalmente realizados na conta corrente da pessoa jurídica e eventualmente na conta corrente da pessoa física.
Tais atos, à luz das normas da Carta Circular Bacen nº 3.542/2012, são considerados
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Q321901
Conhecimentos Bancários Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional , Crime de Lavagem de Dinheiro - Conceito, Etapas e Prevenção , COAF - Conselho de Controle de Atividades Financeiras , COAF - Conselho de Controle de Atividades Financeiras
Ano: 2013 Banca: FCC Órgão: Banco do Brasil Prova: FCC - 2013 - Banco do Brasil - Escriturário - 2013 |
Q321901 Conhecimentos Bancários
O COAF - Conselho de Controle de Atividades Financeiras compõe a estrutura legal brasileira para lidar com o problema da lavagem de dinheiro e tem como missão
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Q290745
Conhecimentos Bancários Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional , Crime de Lavagem de Dinheiro - Conceito, Etapas e Prevenção ,
Ano: 2013 Banca: FCC Órgão: Banco do Brasil Prova: FCC - 2013 - Banco do Brasil - Escriturário |
Q290745 Conhecimentos Bancários
O crime de lavagem de dinheiro caracteriza-se por um conjunto de operações comerciais ou financeiras que buscam a incorporação na economia de cada país, de modo transitório ou permanente, de recursos, bens e valores de origem ilícita e que se desenvolvem por meio de um processo dinâmico que envolve, teoricamente, três fases independentes:

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Q611244
Conhecimentos Bancários Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional , Crime de Lavagem de Dinheiro - Conceito, Etapas e Prevenção ,
Ano: 2012 Banca: FCC Órgão: BANESE Prova: FCC - 2012 - BANESE - Técnico Bancário |
Q611244 Conhecimentos Bancários
A legislação sobre os crimes de lavagem de dinheiro e ocultação de bens, direitos e valores dispõe que.
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Q261053
Conhecimentos Bancários Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional , Crime de Lavagem de Dinheiro - Conceito, Etapas e Prevenção ,
Ano: 2012 Banca: CESPE / CEBRASPE Órgão: Banco da Amazônia Prova: CESPE / CEBRASPE - 2012 - Banco da Amazônia - Técnico Bancário |
Q261053 Conhecimentos Bancários
Considerando o disposto na Lei n.º 9.613/1998, nas Resoluções n.º 3.224/2004 e n.º 3.844/2010 e nas Cartas-Circulares do BACEN n.º 3.442/2010 e n.º 3.542/2012, julgue os itens seguintes.


A Carta-Circular n.º 3.542 trata das operações que configuram indícios dos crimes previstos na Lei n.º 9.613, como, por exemplo, da realização de saques que apresentem atipicidade em relação à atividade econômica do cliente e dos aumentos substanciais no volume de depósitos.

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Q255493
Conhecimentos Bancários Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional , Crime de Lavagem de Dinheiro - Conceito, Etapas e Prevenção ,
Ano: 2012 Banca: CESPE / CEBRASPE Órgão: Banco da Amazônia Provas: CESPE - 2012 - Banco da Amazônia - Técnico Científico - Conhecimentos Básicos para os Cargos de 1 a 15 | CESPE - 2012 - Banco da Amazônia - Técnico Científico - Conhecimentos Básicos para os Cargos de 16 a 23 |
Q255493 Conhecimentos Bancários
Com a evolução do mercado, produtos financeiros são modificados
para atenderem a novas conjunturas econômicas. Entre eles, a
poupança, a letra de câmbio, os commercial papers e as garantias
também evoluíram. Entretanto, apesar das modificações, o
equilíbrio entre a rentabilidade, a garantia e o risco permanece no
cerne da atividade bancária. Com relação aos produtos financeiros,
às garantias e aos crimes de lavagem de dinheiro, julgue os itens
que se seguem.

O Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF), relacionado à prevenção e ao combate aos crimes de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, é composto por servidores públicos, integrantes do quadro de pessoal efetivo do BACEN, da CVM e da Superintendência de Seguros Privados (SUSEP), entre outros órgãos.

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Q233950
Conhecimentos Bancários Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional , Crime de Lavagem de Dinheiro - Conceito, Etapas e Prevenção ,
Ano: 2012 Banca: CESGRANRIO Órgão: Banco do Brasil Prova: CESGRANRIO - 2012 - Banco do Brasil - Escriturário |
Q233950 Conhecimentos Bancários
A lavagem de dinheiro é uma das ações realizadas para tentar tornar lícito um dinheiro proveniente de atividades ilícitas.

Para ajudar na prevenção e combate a esse tipo de crime, a Lei nº 9.613/1998, dentre outras ações, determina que as instituições financeiras devem
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Q177046
Conhecimentos Bancários Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional , Crime de Lavagem de Dinheiro - Conceito, Etapas e Prevenção ,
Ano: 2011 Banca: FCC Órgão: Banco do Brasil Prova: FCC - 2011 - Banco do Brasil - Escriturário - Ed. 03 |
Q177046 Conhecimentos Bancários
Os profissionais e as instituições financeiras têm de estar cientes que operações que possam constituir-se em sérios indícios dos crimes previstos na lei de lavagem de dinheiro
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Q105778
Conhecimentos Bancários Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional , Crime de Lavagem de Dinheiro - Conceito, Etapas e Prevenção ,
Ano: 2011 Banca: CESPE / CEBRASPE Órgão: PREVIC Provas: CESPE - 2011 - PREVIC - Especialista em Previdência Complementar - Finanças e Contábil | CESPE - 2011 - PREVIC - Especialista em Previdência Complementar - Atuarial |
Q105778 Conhecimentos Bancários
Com base na legislação e nas práticas para prevenção e combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo, julgue o item .

O Grupo de Ação Financeira Contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo recomenda que as instituições financeiras, ao suspeitarem de operações ilícitas, alertem, imediatamente, o cliente a respeito do fato, evitando comunicações às autoridades responsáveis até o conhecimento completo da situação. Recomenda, ainda, que somente os empregados diretamente ligados à operação específica sejam informados a respeito da situação.
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Q105777
Conhecimentos Bancários Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional , Crime de Lavagem de Dinheiro - Conceito, Etapas e Prevenção ,
Ano: 2011 Banca: CESPE / CEBRASPE Órgão: PREVIC Provas: CESPE - 2011 - PREVIC - Especialista em Previdência Complementar - Finanças e Contábil | CESPE - 2011 - PREVIC - Especialista em Previdência Complementar - Atuarial |
Q105777 Conhecimentos Bancários
Com base na legislação e nas práticas para prevenção e combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo, julgue o item .

Grandes instituições financeiras internacionais estabelecem princípios de prevenção aos crimes de lavagem de dinheiro para bancos correspondentes, cujo objetivo final consiste em evitar o uso de suas operações internacionais para fins criminosos. Entre os indicadores de risco, inclui-se o domicílio do correspondente bancário. Certas jurisdições são internacionalmente reconhecidas como lugares onde se apresentam padrões inadequados de prevenção à lavagem de dinheiro, supervisão reguladora insuficiente ou altos riscos de ocorrência de crimes, corrupção ou financiamento ao terrorismo.
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Q105353
Conhecimentos Bancários Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional , Crime de Lavagem de Dinheiro - Conceito, Etapas e Prevenção ,
Ano: 2011 Banca: FCC Órgão: Banco do Brasil Prova: FCC - 2011 - Banco do Brasil - Escriturário - Ed. 02 |
Q105353 Conhecimentos Bancários
Na legislação brasileira, NÃO representa um crime cujo resultado é passível de tipificação na lei de lavagem de dinheiro:

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Q85401
Conhecimentos Bancários Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional , Crime de Lavagem de Dinheiro - Conceito, Etapas e Prevenção ,
Ano: 2011 Banca: FCC Órgão: Banco do Brasil Prova: FCC - 2011 - Banco do Brasil - Escriturário |
Q85401 Conhecimentos Bancários
Depósitos bancários, em espécie ou em cheques de viagem, de valores individuais não significativos, realizados de maneira que o total de cada depósito não seja elevado, mas que no conjunto se torne significativo, podem configurar indício de ocorrência de
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Q526104
Conhecimentos Bancários Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional , Crime de Lavagem de Dinheiro - Conceito, Etapas e Prevenção ,
Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: ESAF - 2010 - CVM - Inspetor - prova 1 |
Q526104 Conhecimentos Bancários
A lavagem de dinheiro é configurada quando:
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Q54729
Conhecimentos Bancários Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional , Crime de Lavagem de Dinheiro - Conceito, Etapas e Prevenção ,
Ano: 2010 Banca: FCC Órgão: Banco do Brasil Prova: FCC - 2010 - Banco do Brasil - Escriturário |
Q54729 Conhecimentos Bancários
A Lei nº 9.613/98, que dispõe sobre os crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores, determina que
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Q36384
Conhecimentos Bancários Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional , Crime de Lavagem de Dinheiro - Conceito, Etapas e Prevenção ,
Ano: 2010 Banca: CESGRANRIO Órgão: Banco do Brasil Prova: CESGRANRIO - 2010 - Banco do Brasil - Escriturário |
Q36384 Conhecimentos Bancários
A Lei nº 9.613, de 1998, que dispõe sobre os crimes de lavagem de dinheiro e ocultação de bens, determina que as instituições financeiras adotem alguns mecanismos de prevenção. Dentre esses mecanismos, as instituições financeiras deverão
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Q2241284
Conhecimentos Bancários Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional , Crime de Lavagem de Dinheiro - Conceito, Etapas e Prevenção ,
Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Provas: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Arquivologia |
Q2241284 Conhecimentos Bancários
A lei nº 9.613, de 3 de março de 1998, dispõe sobre os crimes de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores, entre outras providências, tendo sido regulamentada pela CVM, no âmbito de sua competência, através da Instrução CVM nº 301, de 16 de abril de 1999. Tais normas sujeitam os intermediários financeiros ao dever de comunicar à CVM a ocorrência de todas as transações envolvendo:
Alternativas
Respostas
35: E
36: B
37: D
38: B
39: B
40: C
41: C
42: A
43: D
44: E
45: C
46: E
47: D
48: B
49: E
50: B
51: A
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