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FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria
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Q2243777

Conhecimentos Bancários Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais , Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais ,

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243777 Conhecimentos Bancários

Com relação aos valores mobiliários, excluem-se do regime da Lei n^o 6.385, de 7 de dezembro de 1976,

Alternativas

os títulos da dívida pública federal, estadual ou municipal.

as notas comerciais.

as cédulas de debêntures.

os contratos derivativos.

as debêntures emitidas por instituições financeiras.

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Q2243780

Conhecimentos Bancários Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais , Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais ,

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243780 Conhecimentos Bancários

Com respeito ao sistema de distribuição de valores mobiliários, é correto dizer que

Alternativas

compete exclusivamente ao Conselho Monetário Nacional definir os tipos de instituição financeira que poderão exercer atividades no mercado de valores mobiliários, bem como as espécies de operação que poderão realizar e de serviços que poderão prestar nesse mercado.

depende de prévia autorização da Comissão de Valores Mobiliários o exercício da mediação ou corretagem de operações com valores mobiliários.

quando uma instituição financeira explora simultaneamente operações ou serviços no mercado de valores mobiliários e nos mercados sujeitos à fiscalização do Banco Central do Brasil, a Comissão de Valores Mobiliários pode exercer papel fiscalizador em ambas as áreas, dada a competência estabelecida.

só os agentes autônomos com registro na Comissão de Valores Mobiliários podem exercer a atividade de mediação ou corretagem de valores mobiliários fora da bolsa.

independe de prévia autorização da Comissão de Valores Mobiliários o exercício da compra de valores mobiliários para revendê-los por conta própria.

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Q2243781

Conhecimentos Bancários Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais , Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais ,

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243781 Conhecimentos Bancários

Com respeito à organização dos mercados primário e secundário de títulos, pode-se dizer que

Alternativas

a inexistência de bons mercados secundários incentiva a realização de operações no mercado primário, viabilizando-se, portanto, a atividade de investimento na economia.

as empresas obtêm recursos para os seus investimentos produtivos no mercado secundário.

mercado secundário é aquele em que se negocia a colocação inicial de um título.

no mercado primário não podemos analisar operações relacionadas com projetos de capitalização ou investimentos.

as bolsas de valores são um exemplo de mercado secundário.

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Q2243782

Conhecimentos Bancários Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais , Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais ,

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243782 Conhecimentos Bancários

A organização do mercado de valores mobiliários é um elemento relevante para seu bom funcionamento. Nesse ambiente de organização, encontramos as entidades do mercado de balcão organizado, que

Alternativas

funcionam sob o regime de auto-regulação, não sofrendo a supervisão e a fiscalização da Comissão de Valores Mobiliários.

têm como exemplo a SOMA - Sociedade Operadora do Mercado de Ativos S.A.

não dependem, para o início de suas operações, de prévia autorização da Comissão de Valores Mobiliários.

têm como exemplo o pregão da Bolsa de Valores de São Paulo - BOVESPA.

dependem de um local físico fechado determinado para a realização das operações.

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Q2243783

Conhecimentos Bancários Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais , Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais ,

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243783 Conhecimentos Bancários

Com relação aos investidores não residentes, definidos pela Resolução n^o 2.689, de 26 de janeiro de 2000, do Conselho Nacional, pode-se dizer que

Alternativas

é livremente permitida a utilização dos recursos ingressados no país em operações no mercado de valores mobiliários decorrentes de aquisição ou alienação fora de pregão das bolsas de valores, de sistemas eletrônicos, ou de mercado de balcão organizado, de valores mobiliários de companhias abertas registradas para negociação nestes mercados.

os ativos financeiros e os valores mobiliários negociados devem ser registrados e custodiados no Banco Central do Brasil ou na Comissão de Valores Mobiliários.

os recursos devem ser aplicados nos instrumentos e nas modalidades operacionais dos mercados financeiro e de capitais disponíveis ao investidor residente.

as movimentações com o exterior, decorrentes das aplicações, não necessitam de contratação de câmbio, desde que registradas na Comissão de Valores Mobiliários.

o representante do investidor não residente necessariamente é, também, considerado como o representante exigido pela legislação tributária.

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8: E

9: B

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