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FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria
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Q2243771

Conhecimentos Bancários Estrutura do Sistema Financeiro Nacional , Comissão de Valores Mobiliários - CVM ,

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243771 Conhecimentos Bancários

Com relação à organização da Comissão de Valores Mobiliários, pode-se afirmar que

Alternativas

é administrada por um Presidente e quatro Diretores, nomeados pelo Presidente da República, depois de aprovados pelo Senado Federal.

conta com um colegiado composto pelos superintendentes e coordenado pelo Superintendente Geral.

o Superintendente Geral acompanha e coordena as atividades desenvolvidas pelos membros do Colegiado.

cabe à Superintendência Geral definir todas as políticas e estabelecer as práticas a serem implantadas e desenvolvidas.

conta com a Superintendência de Fiscalização Bancária, que dá suporte direto ao Colegiado.

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Q2243772

Conhecimentos Bancários Estrutura do Sistema Financeiro Nacional , Comissão de Valores Mobiliários - CVM ,

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243772 Conhecimentos Bancários

A Comissão de Valores Mobiliários tem poderes para disciplinar, normatizar e fiscalizar a atuação dos diversos integrantes do mercado. No âmbito de suas atribuições, pode-se dizer que

Alternativas

à Comissão de Valores Mobiliários é vedada a atuação como amicus curiae, ou seja, ela não pode assessorar o Poder Judiciário na decisão de processos envolvendo o mercado de valores mobiliários.

embora não tenha a atribuição de atentar para a regularidade e confiabilidade das informações divulgadas pelas companhias, a Comissão de Valores Mobiliários sempre exerce julgamento de valor em relação às mesmas.

a Superintendência Geral tem poderes para julgar e punir os faltosos no mercado de valores mobiliários, sendo que as penalidades vão desde a simples advertência até a inabilitação para o exercício de atividades no mercado.

diante de suspeitas, a Comissão de Valores Mobiliários pode iniciar um inquérito administrativo, por meio do qual recolhe informações, toma depoimentos e reúne provas com vistas a identificar claramente o responsável por práticas ilegais, oferecendo-lhe, a partir da acusação, amplo direito de defesa.

tendo em vista suas atividades de supervisão preventiva, a Comissão de Valores Mobiliários não tem poderes para suspensão ou cancelamento de registros, credenciamentos ou autorização.

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Q2243773

Conhecimentos Bancários Sociedades Corretoras e Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários - SCTVMs , Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais ,

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243773 Conhecimentos Bancários

NÃO representa uma atividade típica das sociedades distribuidoras de valores mobiliários a

Alternativas

operação em recintos de bolsas de valores e mercadorias.

intermediação na colocação de emissões de capital no mercado.

operação no mercado aberto.

subscrição em consórcio de emissões de títulos e valores mobiliários para revenda.

subscrição isolada de emissões de títulos e valores mobiliários para revenda.

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Q2243774

Conhecimentos Bancários Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais , Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais ,

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243774 Conhecimentos Bancários

No contexto do mercado acionário brasileiro, encontra-se a Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia - CBLC, sobre a qual pode-se dizer que

Alternativas

processa a liquidação das operações com derivativos realizadas no âmbito da Central de Custódia e de Liquidação Financeira de Títulos - Cetip.

sua estrutura atualmente se volta exclusivamente para as operações realizadas com certificados de investimento e de debêntures.

hoje é a responsável pela liquidação de operações de todo o mercado brasileiro de ações.

não presta serviços quanto à compensação e à liquidação de operações realizadas no mercado a prazo da Bovespa.

é totalmente responsável pela autenticidade da documentação relativa às operações ali liquidadas.

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Q2243775

Conhecimentos Bancários Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais , Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais ,

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243775 Conhecimentos Bancários

Sobre os agentes que atuam no mercado de valores mobiliários pode-se afirmar que

Alternativas

os bancos múltiplos são agentes do mercado de valores mobiliários, uma vez que incorporam todas as funções das corretoras de valores mobiliários.

conforme determinação legal, as Bolsas de Valores têm autonomia administrativa, financeira e patrimonial.

o agente autônomo de investimento só pode manter contrato para distribuição e mediação com uma única instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários.

conforme determinado em lei, as entidades do mercado de balcão organizado não podem fiscalizar os respectivos membros e as operações com valores mobiliários nelas realizadas.

as operações realizadas pela Bolsa de Mercadorias & Futuros estão fora do alcance da Comissão de Valores Mobiliários, uma vez que os derivativos não são considerados, por força de lei, valores mobiliários.

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56: A

57: D

58: A

59: C

60: B

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