Questões de Concurso Sobre conhecimentos bancários

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Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |
Q2241029 Conhecimentos Bancários
As operações em um mercado organizado somente podem ser realizadas por pessoa autorizada a operar em tal mercado. A esse respeito, a Comissão de Valores Mobiliários - CVM determina que:
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Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |
Q2241028 Conhecimentos Bancários
Formador de Mercado, também, designado como agente de liquidez, propõe garantir liquidez mínima e referência de preço para ativos previamente credenciados na bolsa de valores ou mercado de balcão organizado.
A respeito de sua atuação, a regulamentação estabelece que:
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Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |
Q2241026 Conhecimentos Bancários
Para atender aos seus objetivos e interesses, os investidores podem realizar operações estratégicas com opções, que podem ou não incluir um ativo objeto à vista. Assim, se um investidor realizar uma operação chamada straddle, diz-se que esta é uma:
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Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |
Q2241023 Conhecimentos Bancários
No mercado à vista de ações em bolsa todo processo de transferência da propriedade de títulos e do pagamento/ recebimento do montante financeiro envolvido é intermediado pela instituição responsável pela liquidação e custódia e abrange a entrega de títulos e pagamento da operação. Assim, no ciclo de liquidação das operações à vista verifica-se que:
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Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |
Q2241022 Conhecimentos Bancários
O agente de custódia é a instituição responsável pela administração de contas próprias e de clientes, perante a instituição responsável pela liquidação e custódia.
De acordo com a classificação vigente, aos agentes de custódia são definidos como: 
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Q2241021 Conhecimentos Bancários
O ambiente ou sistema de negociação de uma bolsa deve possuir características, procedimentos e regras de negociação, previamente estabelecidos e divulgados. A Instrução CVM nº 461, de 23 de outubro de 2007, determina que as regras de negociação da bolsa de valores devem:
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Q2241019 Conhecimentos Bancários
As operações a termo são contratos para compra ou venda de uma determinada quantidade de ações, a um preço fixado, para liquidação em prazo determinado.
Quanto aos prazos permitidos para negociação a termo, a bolsa de valores estabelece que:
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Q2241018 Conhecimentos Bancários
Os clientes que compram e vendem ativos ou direitos no Mercado de Balcão Organizado podem manifestar seus interesses junto aos intermediários por meio de Ordens. A Ordem Administrada é uma das que podem ser aceitas no sistema de negociação desse mercado, e é aquela na qual o cliente especifica:
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Q2241017 Conhecimentos Bancários
A Bolsa de Valores, com o objetivo de assegurar o funcionamento eficiente e regular do mercado, poderá, quando necessário, adotar medidas de emergência de ordem operacional, abrangendo os mercados e/ou os serviços por ela administrados.
Assim, de acordo com o regulamento de operações, na ocorrência de situações emergenciais, a bolsa poderá:
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Q2241016 Conhecimentos Bancários
A expressão inglesa after market refere-se ao período de negociação fora do horário regular de pregão. Segundo o regulamento de operação da bolsa brasileira, as operações no after market serão registradas no: 
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Q2240248 Conhecimentos Bancários

Acerca das bolsas de valores, julgue o item abaixo. 


No Brasil, as bolsas de valores não podem constituir-se como associações civis; elas são, necessariamente, constituídas sob a forma de sociedades anônimas de capital aberto. 

Alternativas
Q2240247 Conhecimentos Bancários
Sujeitam-se à fiscalização do BCB, além das instituições financeiras, outros intermediários financeiros, tais como as sociedades de arrendamento mercantil, as sociedades corretoras de títulos e valores mobiliários e as sociedades distribuidoras de títulos e valores mobiliários. No que se refere a essas sociedades, julgue o item a seguir.
As operações de arrendamento mercantil são atividades exclusivas das sociedades de arrendamento mercantil.

Alternativas
Q2240246 Conhecimentos Bancários
Sujeitam-se à fiscalização do BCB, além das instituições financeiras, outros intermediários financeiros, tais como as sociedades de arrendamento mercantil, as sociedades corretoras de títulos e valores mobiliários e as sociedades distribuidoras de títulos e valores mobiliários. No que se refere a essas sociedades, julgue o item a seguir.
Compete à CVM a supervisão dos fundos de investimento administrados pelas sociedades corretoras de títulos e valores mobiliários.
Alternativas
Q2240245 Conhecimentos Bancários

Em relação aos bancos de desenvolvimento e de investimento, julgue o item subsequente. 


Se o empreendimento visar benefícios de interesse comum, os bancos de desenvolvimento poderão prestar assistência a programas e projetos desenvolvidos em estado limítrofe à sua área de atuação.

Alternativas
Q2240244 Conhecimentos Bancários

Em relação aos bancos de desenvolvimento e de investimento, julgue o item subsequente. 


É vedado aos bancos de investimento sem carteira de corretoras de títulos e valores mobiliários operarem em bolsas de mercadorias e de futuros, bem como em mercados de balcão organizados.

Alternativas
Q2240243 Conhecimentos Bancários

Em relação à CAIXA, julgue o item abaixo.


A CAIXA equipara-se aos bancos comerciais, sendo-lhe facultada a captação de depósitos de poupança, mas não a de depósitos à vista.

Alternativas
Q2240242 Conhecimentos Bancários

No que se refere aos bancos comerciais, julgue o item subsecutivo. 


Os bancos comerciais podem captar recursos sob a modalidade de depósitos a prazo, com ou sem a emissão de certificados. 

Alternativas
Q2240241 Conhecimentos Bancários

Em relação aos órgãos normativos e de supervisão do SFN, julgue o próximo item.


O Conselho de Recursos do SFN é constituído, paritariamente, por oito conselheiros, possuidores de conhecimentos especializados em assuntos relativos aos mercados financeiros, de câmbio, de capitais, de consórcios e de crédito rural e industrial.

Alternativas
Q2240240 Conhecimentos Bancários

Em relação aos órgãos normativos e de supervisão do SFN, julgue o próximo item.


A apuração de fraudes ou manipulações destinadas a criar condições artificiais de demanda, oferta ou preço no mercado de capitais compete à CVM.

Alternativas
Q2240239 Conhecimentos Bancários

Em relação aos órgãos normativos e de supervisão do SFN, julgue o próximo item.


O BCB tem como uma de suas atribuições a fixação de metas para a inflação.

Alternativas
Respostas
661: E
662: D
663: B
664: B
665: C
666: C
667: E
668: D
669: D
670: B
671: E
672: E
673: C
674: C
675: E
676: E
677: C
678: C
679: C
680: E