Questões de Concurso

Com relação aos controles internos aplicados à prevenção e ao combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo na FUNPRESP-EXE, julgue o item seguinte.

Na política de alçadas, veda-se o fracionamento de eventos administrativos e financeiros com o objetivo de enquadramento em alçada inferior àquela que deveria ser aplicável.

Com relação aos controles internos aplicados à prevenção e ao combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo na FUNPRESP-EXE, julgue o item seguinte.

As comunicações de operações suspeitas devem ser realizadas ao Banco Central do Brasil.

Com relação aos controles internos aplicados à prevenção e ao combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo na FUNPRESP-EXE, julgue o item seguinte.

Exemplo de sinal de alerta da área de inteligência financeira para evitar desvio de recursos é a alternância de mesmas pessoas nos quadros societários de empresas relacionadas em transações suspeitas. 

Acerca dos tipos de riscos internos e externos relacionados aos fundos de pensão, julgue o item seguinte.

Capacidade para o risco é estabelecida pelo cálculo do impacto médio de um risco que o fundo de pensão pode suportar sem ameaçar sua continuidade. 

Em cada item que se segue, é apresentada uma situação hipotética acerca de controles internos, sua associação com os objetivos estratégicos e perfil dos riscos, seguida de uma assertiva a ser julgada. 

Estagiário da gerência de conformidade e controles internos defende junto ao seu superior que essa área pertence à primeira linha de defesa, também fazendo parte das áreas gestoras e proprietárias dos riscos, responsáveis por operacionalizar os controles, gerenciando os riscos inerentes às suas atividades. Nessa situação hipotética, pode-se afirmar que o estagiário está correto.