Questões de Conhecimentos Bancários - Comissão de Valores Mobiliários - CVM para Concurso - Página 2

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244753 Conhecimentos Bancários

tendo em vista suas atividades de supervisão preventiva, a Comissão de Valores Mobiliários não tem poderes para suspensão ou cancelamento de registros, credenciamentos ou autorização.

A

operação em recintos de bolsas de valores e mercadorias.

B

intermediação na colocação de emissões de capital no mercado.

C

operação no mercado aberto.

D

subscrição em consórcio de emissões de títulos e valores mobiliários para revenda.

E

subscrição isolada de emissões de títulos e valores mobiliários para revenda.

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Q2244752

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244752 Conhecimentos Bancários

A Comissão de Valores Mobiliários tem poderes para disciplinar, normatizar e fiscalizar a atuação dos diversos integrantes do mercado. No âmbito de suas atribuições, pode-se dizer que

A

à Comissão de Valores Mobiliários é vedada a atuação como amicus curiae, ou seja, ela não pode assessorar o Poder Judiciário na decisão de processos envolvendo o mercado de valores mobiliários.

B

embora não tenha a atribuição de atentar para a regularidade e confiabilidade das informações divulgadas pelas companhias, a Comissão de Valores Mobiliários sempre exerce julgamento de valor em relação às mesmas.

C

a Superintendência Geral tem poderes para julgar e punir os faltosos no mercado de valores mobiliários, sendo que as penalidades vão desde a simples advertência até a inabilitação para o exercício de atividades no mercado.

D

diante de suspeitas, a Comissão de Valores Mobiliários pode iniciar um inquérito administrativo, por meio do qual recolhe informações, toma depoimentos e reúne provas com vistas a identificar claramente o responsável por práticas ilegais, oferecendo-lhe, a partir da acusação, amplo direito de defesa.

E

tendo em vista suas atividades de supervisão preventiva, a Comissão de Valores Mobiliários não tem poderes para suspensão ou cancelamento de registros, credenciamentos ou autorização.

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Q2244751

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244751 Conhecimentos Bancários

Com relação à organização da Comissão de Valores Mobiliários, pode-se afirmar que

A

é administrada por um Presidente e quatro Diretores, nomeados pelo Presidente da República, depois de aprovados pelo Senado Federal.

B

conta com um colegiado composto pelos superintendentes e coordenado pelo Superintendente Geral.

C

o Superintendente Geral acompanha e coordena as atividades desenvolvidas pelos membros do Colegiado.

D

cabe à Superintendência Geral definir todas as políticas e estabelecer as práticas a serem implantadas e desenvolvidas.

E

conta com a Superintendência de Fiscalização Bancária, que dá suporte direto ao Colegiado.

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Q2244721

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244721 Conhecimentos Bancários

A regulação do mercado de valores mobiliários consiste na atuação da CVM em

A

promover a política de disclousure.

B

fixar o preço de emissão dos títulos.

C

interferir nas cotações do mercado.

D

deliberar sobre política de dividendos.

E

controlar o fluxo de capitais estrangeiros.

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Q2242511

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242511 Conhecimentos Bancários

A CVM caracteriza-se como

A

entidade autárquica, vinculada ao Ministério da Fazenda.

B

administração subordinada ao Banco Central do Brasil.

C

órgão regulador do Sistema Financeiro Nacional.

D

agente de Política Monetária, Cambial e de Crédito.

E

instituição subordinada ao Ministério do Planejamento.

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Q2242510

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242510 Conhecimentos Bancários

A CVM NÃO tem atribuições de disciplinar

A

a emissão e distribuição de valores mobiliários no mercado.

B

a organização e funcionamento das bolsas de valores.

C

a negociação e intermediação no mercado de derivativos.

D

as operações no âmbito do mercado de títulos cambiais.

E

a administração de carteira e custódia de valores mobiliários.

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Q2242097

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Planejamento e Execução Financeira |

Q2242097 Conhecimentos Bancários

Compete à CVM

A

fiscalizar o mercado de crédito das instituições financeiras.

B

controlar a dívida pública interna e dívida pública externa.

C

julgar e punir irregularidades do mercado de valores mobiliários.

D

fixar diretrizes e normas de política cambial traçada pelo CMN.

E

assegurar o financiamento eficiente das sociedades anônimas.

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Q2242088

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Planejamento e Execução Financeira |

Q2242088 Conhecimentos Bancários

A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) é importante entidade de regulação mobiliária. Sua incumbência fundamental e a entidade a qual suas ações estão condicionadas são, respectivamente:

A

implementar a política de funcionamento e organizar o mercado de valores mobiliários; Comissão Administrativa de Defesa Econômica (CADE).

B

implementar a política de funcionamento e organizar o mercado de valores mobiliários; Conselho Monetário Nacional (CMN).

C

editar diretrizes fundantes do funcionamento e organizar o mercado de valores mobiliários; Conselho Monetário Nacional (CMN).

D

editar diretrizes fundantes do funcionamento e organizar o mercado de valores mobiliários; Comissão Administrativa de Defesa Econômica (CADE).

E

editar diretrizes fundantes, implementar a política de funcionamento e organizar o mercado de valores mobiliários; Comissão Banco Central (BACEN).

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Q2242087

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Planejamento e Execução Financeira |

Q2242087 Conhecimentos Bancários

Nas sociedades capitalistas, as Bolsas de Valores possuem um papel fundamental ao negociar ações de empresas privadas e governamentais e títulos públicos, exercendo assim uma atividade de interesse público. A definição de Bolsas de Valores e o órgão federal que normatiza e disciplina seu funcionamento são, respectivamente:

A

pessoas jurídicas de direito público que integram a Administração, exercendo relevante função no desenvolvimento do mercado de títulos mobiliários, posto que constituem o cenário no qual os compradores e vendedores, representados por corretoras, se contratam livremente; Comissão Administrativa de Defesa Econômica (CADE).

B

pessoas jurídicas de direito público que não integram a Administração, mas exercem relevante função no desenvolvimento do mercado de títulos mobiliários, posto que constituem o cenário no qual os compradores e vendedores, representados por corretoras, se contratam livremente; Comissão de Valores Mobiliários (CVM).

C

pessoas jurídicas de direito privado que não integram a Administração, mas exercem relevante função no desenvolvimento do mercado de títulos mobiliários, posto que constituem o cenário no qual os compradores e vendedores, representados por corretoras, se contratam livremente; Comissão de Valores Mobiliários (CVM).

D

organizações sociais (OS) de direito privado que não integram a Administração, mas exercem relevante função no desenvolvimento do mercado de títulos mobiliários, embora de forma não exclusiva, posto que constituem um dos cenários no qual os compradores e vendedores, representados por corretoras, se contratam livremente; Comissão Administrativa de Defesa Econômica (CADE).

E

organizações sociais (OS) de direito público que integram a Administração, e exercem relevante função no desenvolvimento do mercado de títulos mobiliários, embora de forma não exclusiva, posto que constituem um dos cenários no qual os compradores e vendedores, representados por corretoras, se contratam livremente; Comissão de Valores Mobiliários (CVM).

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Q2241050

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Provas: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Arquivologia |

Q2241050 Conhecimentos Bancários

Compete à Comissão de Valores Mobiliários fiscalizar as atividades do mercado de valores mobiliários, bem como a veiculação de informações às pessoas que dele participem.
Ainda, a respeito da competência de fiscalização do mercado de valores mobiliários, a legislação determina que:

A

cabe às Bolsas de Valores fiscalizar os respectivos membros e as operações com valores mobiliários nelas realizadas;

B

ao Banco Central do Brasil compete fiscalizar a observância da política estabelecida para o funcionamento desse mercado;

C

as Bolsas de Valores podem editar normas gerais sobre requisitos de idoneidade dos administradores de sociedades;

D

ao Conselho Monetário Nacional compete estabelecer as condições de constituição e extinção das Bolsas de Valores;

E

cabe também, à Comissão de Valores Mobiliários regular e fiscalizar a utilização do crédito nesse mercado.

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Q2241034

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241034 Conhecimentos Bancários

A bolsa estrangeira que deseja instalar no Brasil, em instituições integrantes do sistema de distribuição, telas de acesso aos seus sistemas de negociação, deve obter autorização prévia de Comissão de Valores Mobiliários – CVM. É, dentre outros, requisito para concessão dessa autorização, que a bolsa estrangeira:

A

possua telas de acesso em outras bolsas estrangeiras, desde que estas estejam sujeitas à supervisão da autoridade reguladora de mercado de capitais;

B

esteja devidamente autorizada a operar como tal em seu país de origem, mesmo que os requisitos exigidos para sua autorização sejam conceitualmente divergentes aos do Brasil;

C

esteja sujeita à supervisão da autoridade reguladora de mercado de capitais de seu país de origem com a qual a CVM mantenha convênio ou acordo de cooperação internacional;

D

esteja sujeita à supervisão da autoridade reguladora de mercado de capitais de seu país de origem, mesmo que este não mantenha convênio ou acordo de cooperação internacional;

E

possua telas de acesso em outras bolsas estrangeiras, cujos requisitos exigidos para sua autorização sejam similares aos adotados pelo Brasil.

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Q2241021

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241021 Conhecimentos Bancários

O ambiente ou sistema de negociação de uma bolsa deve possuir características, procedimentos e regras de negociação, previamente estabelecidos e divulgados. A Instrução CVM nº 461, de 23 de outubro de 2007, determina que as regras de negociação da bolsa de valores devem:

A

criar demanda para os ativos menos negociados;

B

definir as modalidades de fraudes cabíveis nesse mercado;

C

coibir práticas não-equitativas em seus ambientes;

D

fixar preços e quantidades ofertadas;

E

assegurar um tratamento diferenciado aos operadores.

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Q2240246

Ano: 2014 Banca: CESPE / CEBRASPE Órgão: Caixa Prova: CESPE / CEBRASPE - 2014 - Caixa - Técnico Bancário Novo - Carreira Administrativa - Polo de Tecnologia da Informação |

Q2240246 Conhecimentos Bancários

Sujeitam-se à fiscalização do BCB, além das instituições financeiras, outros intermediários financeiros, tais como as sociedades de arrendamento mercantil, as sociedades corretoras de títulos e valores mobiliários e as sociedades distribuidoras de títulos e valores mobiliários. No que se refere a essas sociedades, julgue o item a seguir.
Compete à CVM a supervisão dos fundos de investimento administrados pelas sociedades corretoras de títulos e valores mobiliários.

Certo

Errado

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Q2240240

Ano: 2014 Banca: CESPE / CEBRASPE Órgão: Caixa Prova: CESPE / CEBRASPE - 2014 - Caixa - Técnico Bancário Novo - Carreira Administrativa - Polo de Tecnologia da Informação |

Q2240240 Conhecimentos Bancários

Em relação aos órgãos normativos e de supervisão do SFN, julgue o próximo item.

A apuração de fraudes ou manipulações destinadas a criar condições artificiais de demanda, oferta ou preço no mercado de capitais compete à CVM.

Certo

Errado

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Q2174446

Ano: 2023 Banca: CESGRANRIO Órgão: AGERIO Prova: CESGRANRIO - 2023 - AGERIO - Assistente Técnico Administrativo |

Q2174446 Conhecimentos Bancários

A Comissão de Valores Mobiliários (CVM), principal órgão responsável pela normatização e pela fiscalização do mercado de valores mobiliários no Brasil, é caracterizada pela

A

divisão da autoridade administrativa com a Bovespa (B3)

B

dependência financeira do Banco Central do Brasil

C

ausência de subordinação hierárquica

D

ausência de vínculo com o Ministério da Economia

E

atuação como sociedade de economia mista

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Q2171895

Ano: 2023 Banca: CESPE / CEBRASPE Órgão: AGU Prova: CESPE / CEBRASPE - 2023 - AGU - Procurador da Fazenda Nacional |

Q2171895 Conhecimentos Bancários

A respeito do processo administrativo sancionador no mercado financeiro, assinale a opção correta de acordo com a Lei n.º 13.506/2017.

A

A apresentação de proposta de termo de compromisso por instituição financeira investigada pelo BACEN suspende o andamento do respectivo processo administrativo.

B

O termo de compromisso importará confissão quanto à matéria de fato e reconhecimento da ilicitude da conduta analisada, constituindo título executivo extrajudicial.

C

Para que o acordo administrativo em processo de supervisão seja celebrado, é necessário, entre outros requisitos, que o BACEN não disponha de provas suficientes para assegurar a condenação administrativa das pessoas tisicas ou jurídicas por ocasião da propositura do acordo.

D

Na hipótese de descumprimento do acordo administrativo em processo de supervisão, o BACEN deverá adotar as medidas judiciais necessárias para a execução das obrigações assumidas, sendo vedado o prosseguimento do processo administrativo.

E

O acordo administrativo em processo de supervisão celebrado pelo BACEN vincula a atuação do Ministério Público e dos demais órgãos públicos.

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Q2107176

Ano: 2023 Banca: FUNDATEC Órgão: BRDE Prova: FUNDATEC - 2023 - BRDE - Analista de Projetos - Direito |

Q2107176 Conhecimentos Bancários

Considerando o disposto na Lei nº 6.385/76, que dispõe sobre o mercado de valores mobiliários e cria a Comissão de Valores Mobiliários, assinale a alternativa correta.

A

A Comissão de Valores Mobiliários será administrada por um Presidente e quatro Diretores, nomeados pelo Presidente da República, depois de aprovados pelo Senado Federal, dentre pessoas de ilibada reputação e reconhecida competência em matéria de mercado de capitais.

B

Os dirigentes da Comissão somente perderão o mandato em virtude de renúncia ou de condenação judicial transitada em julgado.

C

No caso de renúncia, morte ou perda de mandato do Presidente da Comissão, assumirá o diretor mais idoso ou mais antigo, nessa ordem, até nova nomeação, sem prejuízo de suas atribuições.

D

O mandato dos dirigentes da Comissão é de quatro anos, permitida uma recondução, devendo ser renovado a cada ano um terço dos membros do Colegiado.

E

A Comissão funcionará como órgão de deliberação colegiada, conforme regulamento fixado pelo Ministério da Economia.

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Q2106780

Ano: 2023 Banca: FGV Órgão: Banestes Prova: FGV - 2023 - Banestes - Técnico Bancário |

Q2106780 Conhecimentos Bancários

Quanto a noções do mercado de capitais (“mercado de valores mobiliários”), assinale (V) para afirmativa verdadeira e (F) para a falsa.
( ) No mercado de capitais, os títulos (valores mobiliários) resultantes do investimento que estabelecem uma relação de crédito e débito entre as partes tomadora e poupadora, constituem-se em títulos patrimoniais ou de capital.
( ) No mercado de capitais, o investidor que adquiriu uma ação pode, passado um prazo pré-estabelecido, solicitar o resgate do valor da ação diretamente à empresa.
( ) No mercado de capitais, os investidores não podem adquirir os títulos (valores mobiliários) indiretamente.
As afirmativas são, respectivamente,

A

F, F e F.

B

F, V e V.

C

F, F e V.

D

V, F e F.

E

V, V e V.

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Q2106776

Ano: 2023 Banca: FGV Órgão: Banestes Prova: FGV - 2023 - Banestes - Técnico Bancário |

Q2106776 Conhecimentos Bancários

No mercado de capitais, as seguintes instituições são reguladas pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM), à exceção de uma. Assinale-a.

A

Bolsa de Valores.

B

Fundos de Investimento.

C

Sociedades de Capitalização.

D

Auditores Independentes.

E

Agências Classificadoras de Risco (Rating).

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Q2105918

Ano: 2023 Banca: FGV Órgão: Banestes Provas: FGV - 2023 - Banestes - Analista de Comunicação | FGV - 2023 - Banestes - Assistente Social | FGV - 2023 - Banestes - Analista Econômico Financeiro - Gestão Financeira | FGV - 2023 - Banestes - Analista Econômico Financeiro - Gestão Contábil |

Q2105918 Conhecimentos Bancários

Sobre a Comissão de Valores Mobiliários (CVM), assinale V para afirmativa verdadeira e F para a falsa.
( ) A CVM não tem estabelecidos prazos máximos para decisão de autorização de funcionamento de novas instituições sob sua regulação.
( ) As corretoras e as distribuidoras de títulos e valores mobiliários são de supervisão exclusiva da CVM.
( ) As plataformas eletrônicas de investimento participativo (Crowdfunding de investimento) são reguladas pela CVM.
As afirmativas são, respectivamente,

A

F, F e F.

B

F, F e V.

C

V, F e V.

D

V, F e F.

E

V, V e V.

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Questões de Conhecimentos Bancários - Comissão de Valores Mobiliários - CVM para Concurso

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