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Q2513048

Conhecimentos Bancários Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional , Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais ,

Ano: 2024 Banca: FGV Órgão: Câmara dos Deputados Prova: FGV - 2024 - Câmara dos Deputados - Analista Legislativo/Consultoria - Consultor Legislativo - Área XXII (Reaplicação) |

Q2513048 Conhecimentos Bancários

Acerca dos crimes contra o mercado de capitais previstos na Lei nº 6.385/76, assinale a afirmativa correta.

Alternativas

Desde que ainda não tenha sido divulgada publicamente, é isenta de pena a utilização de informação relevante capaz de propiciar vantagem em negociação de valores mobiliários.

A execução de operações simuladas destinadas a elevar, manter ou baixar a cotação ou o volume negociado de um valor mobiliário somente é punível se tiver o fim explícito de obter lucro para si.

Configura infração penal a prestação da assessoria para investimentos no mercado de valores mobiliários sem autorização da autoridade competente quando assim exigido por lei ou regulamento, exceto se a atividade é realizada gratuitamente.

As multas cominadas para os crimes de manipulação de mercado e de uso indevido de informação privilegiada deverão ser aplicadas em razão do dano provocado ou da vantagem ilícita auferida pelo agente.

O agente que repassa informação sigilosa relativa a fato relevante a que tenha tido acesso em razão de cargo ou posição que ocupe em entidade emissora de valores mobiliários comete o crime de violação de segredo profissional.

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Q2513046

Conhecimentos Bancários Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional ,

Ano: 2024 Banca: FGV Órgão: Câmara dos Deputados Prova: FGV - 2024 - Câmara dos Deputados - Analista Legislativo/Consultoria - Consultor Legislativo - Área XXII (Reaplicação) |

Q2513046 Conhecimentos Bancários

Acerca dos crimes contra o sistema financeiro nacional, assinale a afirmativa correta.

Alternativas

Na fixação da pena de multa, o limite a que se refere o Código Penal pode ser estendido até o décuplo.

O crime de gestão fraudulenta de instituição financeira admite a modalidade culposa.

Não há distinção relevante entre gestão fraudulenta e temerária, eis que a legislação estabelece penas idênticas em abstrato.

O indivíduo que contrata, em instituição financeira oficial, financiamento vinculado à compra de máquina para sua fábrica e utiliza a quantia para viajar ao exterior pratica fato atípico, desde que quite as prestações devidas.

A responsabilidade penal dos administradores de instituição financeira é objetiva, haja vista seu poder genérico de comando exercido sobre a corporação.

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Q2495365

Conhecimentos Bancários Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional , Crime de Lavagem de Dinheiro - Conceito, Etapas e Prevenção ,

Ano: 2024 Banca: CESGRANRIO Órgão: Caixa Provas: CESGRANRIO - 2024 - Caixa - Técnico Bancário Novo | CESGRANRIO - 2024 - Caixa - Técnico Bancário Novo - Tecnologia da Informação |

Q2495365 Conhecimentos Bancários

Um Banco está estruturando seus procedimentos de monitoramento e seleção de operações que possam configurar indícios de ocorrência dos crimes de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores.
De acordo com a Carta Circular nº 4.001/2020, incluem-se nas situações relacionadas com operações em espécie em moeda nacional com a utilização de contas de depósitos ou de contas de pagamento os seguintes exemplos:

Alternativas

concentração de depósitos ou outro instrumento de transferência de recurso eletrônico, excluídos os boletos de pagamento, de forma a dissimular o valor total da movimentação.

saques no período de quinze dias úteis em valores superiores aos limites estabelecidos, de forma a dissimular o valor total da operação e evitar comunicações de operações em espécie.

saques em espécie de conta-corrente ou conta-poupança que receba diversos depósitos por transferência eletrônica de uma única origem, em longo período de tempo.

depósitos ou aportes de baixos valores em espécie, de forma única, em caixas ou terminais de autoatendimento próximos, destinados sempre a uma única conta.

depósitos ou aportes em espécie em contas de clientes que exerçam atividade comercial relacionada com negociação de bens de luxo ou de alto valor, tais como obras de arte, imóveis, barcos, joias, automóveis ou aeronaves.

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Q2494076

Conhecimentos Bancários Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional , Crime de Lavagem de Dinheiro - Conceito, Etapas e Prevenção ,

Ano: 2024 Banca: Instituto Access Órgão: Banestes Provas: Instituto Access - 2024 - Banestes - Analista Econômico Financeiro - Gestão Contábil | Instituto Access - 2024 - Banestes - Analista Econômico Financeiro - Gestão Estatística | Instituto Access - 2024 - Banestes - Analista Econômico Financeiro - Gestão Financeira | Instituto Access - 2024 - Banestes - Analista em Tecnologia da Informação - Desenvolvimento de Sistemas | Instituto Access - 2024 - Banestes - Analista em Tecnologia da Informação - Segurança da Informação | Instituto Access - 2024 - Banestes - Analista em Tecnologia da Informação - Suporte e Infraestrutura |

Q2494076 Conhecimentos Bancários

No contexto jurídico, a lavagem de dinheiro representa um grave delito que envolve a conversão de valores provenientes de atividades criminosas em ativos aparentemente legítimos. Essa prática tem impacto significativo na segurança e integridade do sistema financeiro, sendo objeto de legislações específicas que visam combater e punir essa conduta. Qual é a principal lei que trata dos crimes de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo no país?

Alternativas

Lei nº 9.613/1998.

Lei nº 8.212/1991

Lei nº 8.213/1991

Lei nº 9.605/1998

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Q2436178

Conhecimentos Bancários Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional , Direito Civil e Direito Bancário , Política de Segurança Cibernética nas Instituições Financeiras ,

Ano: 2023 Banca: UNITINS Órgão: AFTO Provas: UNITINS - 2023 - AFTO - Analista Contábil | UNITINS - 2023 - AFTO - Analista de Avaliação | UNITINS - 2023 - AFTO - Analista de Gestão de Pessoas | UNITINS - 2023 - AFTO - Analista em Comunicação | UNITINS - 2023 - AFTO - Analista de TI | UNITINS - 2023 - AFTO - Analista de Sistemas | UNITINS - 2023 - AFTO - Analista Jurídico |

Q2436178 Conhecimentos Bancários

Antônio realizou uma transação em uma agência bancária e, pouco tempo depois, sua ex-mulher entrou em contato com ele. Durante a discussão entre os dois, a ex-mulher revelou que uma amiga, que é funcionária do banco, informou sobre essa transação financeira na conta dele.

Após análise da situação apresentada e supondo que o vazamento da informação pela funcionária do banco seja comprovado, podemos afirmar que

Alternativas

a violação prevista pela Lei Geral de Proteção de Dados Pessoais (LGPD) é do acesso indevido e da divulgação não autorizada de dados pessoais de João por parte da funcionária do banco, por isso ela pode sofrer sanções administrativas, civis e/ou penais.

o compartilhamento de informações bancárias entre a funcionária do banco e a ex-mulher de João pode ser legítimo, desde que haja um motivo justo. Nesse caso, não caracteriza violação da Lei Geral de Proteção de Dados Pessoais (LGPD) e, portanto, não haverá sanções à funcionária.

o fato de a funcionária do banco ter divulgado informações confidenciais de João sem o consentimento dele só implicará violação prevista pela Lei Geral de Proteção de Dados Pessoais (LGPD) caso tenha ocasionado danos financeiros ou patrimoniais a João.

essa ação da funcionária do banco só seria considerada violação prevista na Lei Geral de Proteção de Dados Pessoais (LGPD) se ela tivesse utilizado a informação para fins próprios. Nesse caso, a funcionária não sofrerá sanções administrativas, civis e/ou penais.

não houve violação prevista na Lei Geral de Proteção de Dados Pessoais (LGPD), pois caracteriza compartilhamento legítimo de informações bancárias entre a funcionária do banco e a ex-mulher de João, visto que as duas são amigas e não houve má-fé.

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1: D

2: A

3: E

4: A

5: A

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