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CFC - 2007 - CFC - Auditor Independente - SUSEP - 2º Exame
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Q1311011

Contabilidade Geral Procedimentos Específicos , Seguradoras ,

Ano: 2007 Banca: CFC Órgão: CFC Prova: CFC - 2007 - CFC - Auditor Independente - SUSEP - 2º Exame |

Q1311011 Contabilidade Geral

São atribuições do Comitê de Auditoria das sociedades autorizadas a funcionar pela SUSEP, exceto:

Alternativas

revisar, previamente, a publicação, as Demonstrações Contábeis referentes aos períodos findos em 30 de junho e 31 de dezembro, inclusive notas explicativas, relatórios da administração e parecer do auditor independente.

estabelecer na auditoria interna da sociedade supervisionada as diretrizes básicas de atuação daquela área, no mínimo, anualmente.

avaliar o cumprimento ou a justificativa para o descumprimento, pela administração da sociedade supervisionada, das recomendações feitas pelos auditores independentes ou pelos auditores internos.

recomendar à administração da sociedade supervisionada a entidade a ser contratada para prestação dos serviços de auditoria independente, bem como a substituição do prestador desses serviços, caso considere necessário.

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Q1311012

Contabilidade Geral Procedimentos Específicos , Seguradoras ,

Ano: 2007 Banca: CFC Órgão: CFC Prova: CFC - 2007 - CFC - Auditor Independente - SUSEP - 2º Exame |

Q1311012 Contabilidade Geral

De acordo com a Circular SUSEP nº 280/04, identifique a alternativa correta:

Alternativas

a análise da avaliação de riscos deve incluir a capacidade da sociedade supervisionada na análise de fatores internos e externos, e de levar em consideração a probabilidade de ocorrência dessas situações de risco e seu impacto em suas operações.

os processos de informação e comunicação devem permitir que os administradores das sociedades supervisionadas entendam as responsabilidades perante os clientes e o órgão regulador.

a avaliação da monitoração deve levar em consideração a independência da auditoria externa e do Comitê de Auditoria.

a avaliação do ambiente de controle interno da sociedade supervisionada está relacionada à integridade e aos valores éticos dos funcionários que se relacionam com os clientes da sociedade.

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Q1311014

Contabilidade Geral Procedimentos Específicos , Seguradoras ,

Ano: 2007 Banca: CFC Órgão: CFC Prova: CFC - 2007 - CFC - Auditor Independente - SUSEP - 2º Exame |

Q1311014 Contabilidade Geral

De acordo com a Circular SUSEP nº 249/04, assinale a alternativa correta:

Alternativas

a atividade de auditoria interna de uma sociedade supervisionada, em nenhuma hipótese, pode ser realizada por empresa de auditoria independente.

a atividade de auditoria interna pode ser realizada pelo auditor independente (firma ou pessoa física) desde que seja, também, responsável pelo exame das Demonstrações Contábeis, o que lhe dá um nível de conhecimento similar ao do auditor interno propriamente dito.

no caso de a atividade de auditoria interna ser exercida pela unidade própria, esta deverá estar subordinada ao Conselho de Administração ou na falta deste à diretoria da sociedade.

sempre que exista o Comitê de Auditoria em pleno funcionamento e com adequado nível de independência, a atividade de auditoria interna é dispensada.

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Q1311015

Contabilidade Geral Procedimentos Específicos , Seguradoras ,

Ano: 2007 Banca: CFC Órgão: CFC Prova: CFC - 2007 - CFC - Auditor Independente - SUSEP - 2º Exame |

Q1311015 Contabilidade Geral

De acordo com a Circular SUSEP nº 327/06, que trata das operações relacionadas com os crimes de “lavagem de dinheiro”, identifique a alternativa correta:

Alternativas

os estudos sobre os riscos de a sociedade supervisionada ser envolvida em crimes de lavagem de dinheiro devem ser direcionados aos produtos comercializados internacionalmente.

a estrutura de controles internos específicos para prevenir a existência de crimes de lavagem de dinheiro deve ser validada de forma externa e independente pelo auditor externo.

a estrutura de controles internos implementada para prevenir crimes de lavagem de dinheiro não prevê a manualização e a implementação de procedimentos de monitoração, uma vez que estes controles devem ser mantidos de forma estritamente confidencial pela entidade supervisionada.

o rigor dos critérios de identificação de clientes e a manutenção dos registros referentes aos produtos e aos procedimentos expostos ao risco de servirem à lavagem de dinheiro devem ser proporcionais à exposição ao risco relacionadas com a prática do referido crime de lavagem de dinheiro.

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Q1311017

Contabilidade Geral Procedimentos Específicos , Seguradoras ,

Ano: 2007 Banca: CFC Órgão: CFC Prova: CFC - 2007 - CFC - Auditor Independente - SUSEP - 2º Exame |

Q1311017 Contabilidade Geral

De acordo com a Resolução CNSP nº 73, o capital mínimo de uma sociedade seguradora ou de capitalização será constituído por:

Alternativas

uma parcela fixa de capital mínimo exigido para funcionamento da sociedade, mais uma parcela variável, de acordo com as regiões do País em que opere ou venha a operar.

um valor igual ou superior à margem de solvência calculada conforme a Resolução CNSP nº. 55/01.

pelos valores variáveis correspondentes a cada Estado da Federação que a sociedade seguradora ou de capitalização opere ou venha a operar.

por um valor único estabelecido na citada Resolução.

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13: C

14: D

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