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FUNDEP (Gestão de Concursos) - 2018 - CODEMIG - Analista de Compliance
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Q942730

Ética na Administração Pública Introdução, Ética e Moral e Orientações Gerais ,

Ano: 2018 Banca: FUNDEP (Gestão de Concursos) Órgão: CODEMIG Prova: FUNDEP (Gestão de Concursos) - 2018 - CODEMIG - Analista de Compliance |

Q942730 Ética na Administração Pública

Assinale a alternativa cuja recomendação não deve constar no Código de Ética e de Conduta de uma empresa.

Alternativas

A empresa deve incentivar as pessoas a denunciarem atos ou atitudes que estejam em desacordo com o código de ética e de conduta da organização, premiando financeiramente quem fizer a denúncia.

A empresa deve atender integralmente às legislações e os regulamentos aplicáveis.

A empresa deve combater a corrupção, fraudes em licitações, lavagem de dinheiro, ilicitudes por parte de seus próprios empregados ou terceiros agindo em seu nome.

A empresa deve proibir a retaliação de qualquer natureza, racismo e discriminação de qualquer espécie.

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Q942731

Administração Geral Gestão Estratégica , Estratégia organizacional ,

Ano: 2018 Banca: FUNDEP (Gestão de Concursos) Órgão: CODEMIG Prova: FUNDEP (Gestão de Concursos) - 2018 - CODEMIG - Analista de Compliance |

Q942731 Administração Geral

Conforme o Portal de Compliance (2016), para que possa ser plenamente implementado um programa efetivo de compliance, são necessários oito passos fundamentais para que esse programa possa ter êxito e ser, de fato, bem-sucedido. É(são) passo(s) fundamental(is) para que o programa de compliance seja bem-sucedido, EXCETO:

Alternativas

Patrocínio e tone of the top.

Supervisão e recursos para compliance.

Código de ética & conduta, políticas e procedimentos.

Evitar corrupção junto a agentes do poder público.

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Q942732

Auditoria Controle Interno , Responsabilidades, Limitações e Comunicação de Deficiências ,

Ano: 2018 Banca: FUNDEP (Gestão de Concursos) Órgão: CODEMIG Prova: FUNDEP (Gestão de Concursos) - 2018 - CODEMIG - Analista de Compliance |

Q942732 Auditoria

Em análise dos processos de compra, a Auditoria Interna de uma empresa descobriu que um mesmo item foi adquirido nas seguintes situações:
Imagem associada para resolução da questão

Imagem associada para resolução da questão

Considere que um compliance officer recebeu esse relatório e identificou a necessidade de outros três procedimentos. Assinale a alternativa que apresenta a conduta que não geraria benefício para a empresa nem reduziria o risco envolvido no processo.

Alternativas

Uma vez certificada a fraude, desligar imediatamente o comprador, conforme previsto no Código de Ética e de Conduta, bem como impedir que futuras compras sejam feitas desse fornecedor.

Implementar um relatório que aponte as variações de preços entre produtos idênticos adquiridos pela empresa, destacando as compras que variaram mais que 20%. Mesmo que tais compras tenham sido aprovadas em instância superior, exigir explicações sobre o porquê de tal variação.

Chamar o representante da Comercial Fantasma até o escritório e solicitar a ele que esclareça a apresentação de preços de R$ 30 e R$ 500 para o mesmo produto, ainda mais considerando que a compra com maior preço foi uma compra normal, e a de maior valor foi uma compra urgente. Caso seja confirmada a fraude, por medo de perder o cliente, esse representante contará o que aconteceu nessas duas transações.

Instruir o Setor de Compras para que, a partir desse momento, sejam exigidas aprovações por instâncias superiores toda vez que o preço oferecido for superior a 10% do valor da compra anterior. Esse procedimento possibilitará maior segurança e garantirá que os preços dos itens comprados mantenham coerência, pelo menos, desde sua última compra.

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Q942733

Ética na Administração Pública Introdução, Ética e Moral e Orientações Gerais ,

Ano: 2018 Banca: FUNDEP (Gestão de Concursos) Órgão: CODEMIG Prova: FUNDEP (Gestão de Concursos) - 2018 - CODEMIG - Analista de Compliance |

Q942733 Ética na Administração Pública

O que não deverá ser garantido pela alta administração de uma organização em relação ao Código de Ética e Conduta?

Alternativas

Que ele seja adequado e esteja sempre atualizado ao propósito e à natureza da organização.

Que todo descumprimento do Código de Ética e Conduta acarretará automaticamente no desligamento do empregado ou cancelamento do contrato com o fornecedor que descumpriu o código.

Que nele estejam indicados os canais de comunicação para denúncias de violações a esse Código e a estrutura adequada para analisar os casos, potencial ou concreto, bem como tomar as medidas de remediação cabíveis, incluindo as sanções disciplinares, quando forem aplicáveis.

Que esse Código seja comunicado e entendido pela organização e para os terceiros com os quais essa organização se relaciona, além de garantir ainda que ele esteja disponível ao público interno e externo.

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Q942734

Administração Geral Gestão Estratégica , Estratégia organizacional ,

Ano: 2018 Banca: FUNDEP (Gestão de Concursos) Órgão: CODEMIG Prova: FUNDEP (Gestão de Concursos) - 2018 - CODEMIG - Analista de Compliance |

Q942734 Administração Geral

Ao analisar se terceiros foram contratados de acordo com o estabelecido no Programa de Compliance, a área de compliance deve analisar se os fornecedores contratados somente tiveram seus contratos assinados após resposta satisfatória às seguintes questões, EXCETO:

Alternativas

Quando a empresa foi fundada? Trata-se de empresa recentemente constituída, sem experiência ou histórico que comprove sua capacidade técnica?

Quem são os sócios?

Esta empresa contratada é uma microempresa?

Que tipo de serviço será prestado pela empresa? Ele está condizente com o objeto de atuação da empresa?

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Respostas

36: A

37: D

38: C

39: B

40: C

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