Questões de Conhecimentos Bancários - Comissão de Valores Mobiliários - CVM para Concurso

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Q2171895 Conhecimentos Bancários
A respeito do processo administrativo sancionador no mercado financeiro, assinale a opção correta de acordo com a Lei n.º 13.506/2017.
Alternativas
Q2107176 Conhecimentos Bancários
Considerando o disposto na Lei nº 6.385/76, que dispõe sobre o mercado de valores mobiliários e cria a Comissão de Valores Mobiliários, assinale a alternativa correta.
Alternativas
Ano: 2023 Banca: FGV Órgão: Banestes Prova: FGV - 2023 - Banestes - Técnico Bancário |
Q2106780 Conhecimentos Bancários
Quanto a noções do mercado de capitais (“mercado de valores mobiliários”), assinale (V) para afirmativa verdadeira e (F) para a falsa.
( ) No mercado de capitais, os títulos (valores mobiliários) resultantes do investimento que estabelecem uma relação de crédito e débito entre as partes tomadora e poupadora, constituem-se em títulos patrimoniais ou de capital.
( ) No mercado de capitais, o investidor que adquiriu uma ação pode, passado um prazo pré-estabelecido, solicitar o resgate do valor da ação diretamente à empresa.
( ) No mercado de capitais, os investidores não podem adquirir os títulos (valores mobiliários) indiretamente.
As afirmativas são, respectivamente,
Alternativas
Ano: 2023 Banca: FGV Órgão: Banestes Prova: FGV - 2023 - Banestes - Técnico Bancário |
Q2106776 Conhecimentos Bancários
No mercado de capitais, as seguintes instituições são reguladas pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM), à exceção de uma. Assinale-a.
Alternativas
Q2105918 Conhecimentos Bancários
Sobre a Comissão de Valores Mobiliários (CVM), assinale V para afirmativa verdadeira e F para a falsa.
( ) A CVM não tem estabelecidos prazos máximos para decisão de autorização de funcionamento de novas instituições sob sua regulação.
( ) As corretoras e as distribuidoras de títulos e valores mobiliários são de supervisão exclusiva da CVM.
( ) As plataformas eletrônicas de investimento participativo (Crowdfunding de investimento) são reguladas pela CVM.
As afirmativas são, respectivamente,
Alternativas
Respostas
36: C
37: A
38: A
39: C
40: B